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初步形成覆蓋投保各業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度體系
證監(jiān)會投保局局長趙敏12日表示，近年來，證監(jiān)會牢牢堅持保護投資者合法權(quán)益的根本使命，初步形成了覆蓋投保各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度體系。另外，創(chuàng)新便捷投資者行權(quán)維權(quán)，加強中小投資者保護和服務(wù)的新探索、新實踐。
全面嵌入投資者保護要求
據(jù)趙敏介紹，截至1月底，證券市場投資者1.35億，其中自然人投資者1.348億，占比99.73%;機構(gòu)投資者36.4萬，占比0.27%。持有A股市值50萬以下的自然人投資者1.28億，占自然人投資者總數(shù)的95%;市值50-300萬的540萬，占比4%;市值300萬以上的140萬，占比1%。
趙敏表示，投保局出臺了多個層級的制度，基本覆蓋了投保領(lǐng)域的各個方面，為投資者保護工作打下了良好基礎(chǔ)。十八大以來，在股票發(fā)行改革、退市、并購重組、公司債券、新三板等各業(yè)務(wù)條線的140余項制度建設(shè)中全面嵌入投資者保護要求。比如發(fā)行環(huán)節(jié)的先行賠付承諾，退市環(huán)節(jié)的糾紛調(diào)解與訴訟索賠。
此外，針對資本市場出臺的一些新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會投保部門會加大對制度安排知識的普及，加強投資者教育和服務(wù)，同時做好風(fēng)險提示。最近比較熱的“獨角獸”企業(yè)上市和CDR(中國存托憑證)相關(guān)的投資者保護也都在研究。
證監(jiān)會副主席閻慶民近日調(diào)研投?；饡r曾表示，對“四新”企業(yè)、“獨角獸”企業(yè)，要單獨設(shè)立指標(biāo)來體現(xiàn)其特點。這類企業(yè)具有迅速成為龍頭的特點，與常態(tài)化指標(biāo)的要求不一樣，證監(jiān)會也在針對這種情況加快研究投資者保護指標(biāo)體系。
持股行權(quán)引導(dǎo)投資者行權(quán)維權(quán)
證監(jiān)會在創(chuàng)新便捷投資者行權(quán)維權(quán)方面采取了多種措施，其中開展持股行權(quán)工作是運用市場化方式，加強中小投資者保護和服務(wù)的新探索、新實踐。
趙敏介紹，截至去年年底，投服中心共持有滬深兩市3442家上市公司每家100股股票，向1521家上市公司累計行權(quán)1876次，發(fā)送股東建議函1472次，參加股東大會58次，現(xiàn)場查閱41次，參加重大資產(chǎn)重組媒體說明會及投資者說明會36次，涉及重組金額2387億元、股東戶數(shù)共計140萬戶。
投資者服務(wù)中心總經(jīng)理徐明表示，投服中心堅持普通股東定位，以普通股東身份依法行使權(quán)利，在中小投資者投票機制、利潤分配決策機制等方面，行使了知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例和期限限制的股東權(quán)利，引導(dǎo)中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，示范提升中小投資者股東意識，促進了上市公司規(guī)范運作。
針對新三板市場、地方股權(quán)市場中的持股行權(quán)問題，徐明表示，在資本市場中，無論是主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板還是新三板，包括地方區(qū)域性的投資者，都應(yīng)該保護。關(guān)于持股行權(quán)的范圍，目前還是持股行權(quán)試點階段，范圍還是在上市公司，還要從試點取得成功經(jīng)驗后再推廣。
