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如何加強(qiáng)完善機(jī)制暢通渠道 退市力度料加碼

多位代表委員建言進(jìn)一步完善退市機(jī)制,加大退市力度,監(jiān)管層也發(fā)出了“符合條件該退堅(jiān)決退”的聲音。同時(shí),兩會(huì)期間,證監(jiān)會(huì)發(fā)布完善退市制度若干意見,滬深交易所也分別發(fā)布實(shí)施辦法。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì),退市力度將在今年加大。

進(jìn)一步提升退市力度

兩會(huì)期間,多位人大代表和政協(xié)委員在接受記者采訪時(shí)都對(duì)上市公司重大違法行為發(fā)出警告。

全國政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)副主席姜洋多次在接受記者采訪時(shí)強(qiáng)調(diào),對(duì)上市公司重大違法行為依法從嚴(yán)監(jiān)管。針對(duì)滬深交易所分別發(fā)布的退市新規(guī),姜洋指出,這主要是為了加強(qiáng)證券交易所一線監(jiān)管責(zé)任。對(duì)于今年退市的公司是否會(huì)增多的問題,姜洋表示,要根據(jù)修改之后的實(shí)施規(guī)則,那些達(dá)到退市條件的,該退就退。

全國人大代表、深交所總經(jīng)理王建軍多次指出,交易所對(duì)加強(qiáng)退市的態(tài)度是非常堅(jiān)決的,只要達(dá)到退市條件就堅(jiān)決退市。同時(shí),他呼吁投資者不要冒險(xiǎn)去炒那些爛公司。“我呼吁投資者,對(duì)那些爛公司就不要冒險(xiǎn)去炒了,這樣我們退市的壓力也小一些,投資者的損失也小一些。”王建軍說。

一些政協(xié)委員提出,要對(duì)上市公司退市采取多元化指標(biāo),暢通A股市場進(jìn)出有序的渠道。全國政協(xié)委員、交銀施羅德基金管理有限公司副總裁謝衛(wèi)指出,長期以來,我國退市制度指標(biāo)較為單一,主要以財(cái)務(wù)指標(biāo)作為核心退市依據(jù),盡管有市場交易類和違法類的判斷指標(biāo),但實(shí)際工作中很少運(yùn)用。相反,美國紐交所退市標(biāo)準(zhǔn)更多關(guān)注股票流動(dòng)性指標(biāo)。而完善的退市制度,有助于市場形成優(yōu)勝劣汰的淘汰機(jī)制,從而使股指更有效地反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量,發(fā)揮資本市場的合理定價(jià)功能。為此,他建議,加快完善退市制度的指標(biāo)體系,更多引入流動(dòng)性等指標(biāo)。

加大違法懲處力度

除了“該退就退”的建議外,許多政協(xié)委員呼吁,加大對(duì)上市公司重大違法行為的懲處力度,尤其是因?yàn)橹卮筮`法行為造成股票退市的,要追究直接責(zé)任人的刑事責(zé)任。

全國政協(xié)委員、北京國家會(huì)計(jì)學(xué)院黨委書記秦榮生在接受記者采訪時(shí)指出,財(cái)務(wù)指標(biāo)造假會(huì)導(dǎo)致企業(yè)退市,但如果上市公司精心策劃,事先預(yù)謀造假,其他機(jī)構(gòu)很難查出來,包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。因此,懲處要從源頭做起,一旦發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假行為,首先要嚴(yán)厲處罰上市公司,要加大懲罰力度。

謝衛(wèi)建議,應(yīng)建立健全市場化、法制化、常態(tài)化退市機(jī)制,通過修訂《證券法》、《公司法》、《刑法》等法律,進(jìn)一步加大對(duì)上市公司的違法行為整治力度。同時(shí),嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)退市責(zé)任,增加退市后重新上市的難度。

王建軍建議,將欺詐發(fā)行的最高刑期由5年改為無期,并相應(yīng)提升罰金額度。王建軍認(rèn)為,現(xiàn)行刑法將欺詐發(fā)行罪歸入“妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪”的范疇,歸類不夠準(zhǔn)確,對(duì)欺詐發(fā)行范圍只限于股票和債券,規(guī)定的最高刑期僅為5年,最高罰金為非法募集資金金額的5%,適用范圍偏窄,刑期配置偏低,罰金顯著輕微。同時(shí),行政處罰難以填補(bǔ)刑罰力度不足的缺失。橫向?qū)Ρ染惩庀嚓P(guān)規(guī)定,關(guān)于該罪的刑事處罰通常都較為嚴(yán)厲。

加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)

在呼吁完善退市機(jī)制和嚴(yán)懲直接責(zé)任人的同時(shí),許多代表委員也注意到上市公司退市后的中小投資者利益保護(hù)問題。

姜洋表示,證監(jiān)會(huì)在法律范圍內(nèi)對(duì)保護(hù)投資者做了一些工作,成立了中小投資者服務(wù)中心,其主要作用就是規(guī)范市場秩序、保護(hù)投資者利益,代表投資者利益提起訴訟,要求民事賠償。

謝衛(wèi)希望,在退市過程中加大對(duì)中小投資者利益的保護(hù),推出與退市制度相配套的退市責(zé)任追究和賠償機(jī)制,特別是建立集體訴訟制度,鼓勵(lì)投資者維權(quán)索賠。

全國政協(xié)委員、申萬宏源證券研究所首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊成長指出,需要明確一個(gè)概念,即退市并不意味著企業(yè)的消亡,只是它退出了這個(gè)層次的交易市場,而在多層次資本市場的建立和完善后,在一個(gè)層次市場退市的企業(yè)可以在另一個(gè)層次的市場進(jìn)行交易,這樣就有了相互承接的關(guān)系。“所以,我們不要把多層次市場變成多等級(jí)市場。一定要破除‘退市就是企業(yè)完蛋了’的觀點(diǎn),消除這種觀點(diǎn)對(duì)完善和強(qiáng)化退市制度的巨大阻力。”楊成長說

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