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招商銀行柳州分行違法遭罰 怎么回事？
國家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局近日公布的外匯行政處罰信息(柳匯罰【2019】2號)顯示，招商銀行股份有限公司柳州分行存在金融許可證上營業(yè)地址變更，未按規(guī)定備案，超過規(guī)定報備時間近5個月時間的違法違規(guī)行為。上述行為違反了《銀行辦理結售匯業(yè)務管理辦法實施細則》(匯發(fā)[2014]58號)第十六條第三項，屬于違反外匯登記管理規(guī)定的行為。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條第五項，國家外匯管理局柳州市中心支局對其給予警告，并處罰款人民幣1萬元。
《銀行辦理結售匯業(yè)務管理辦法實施細則》第十六條規(guī)定：銀行分支機構辦理結售匯業(yè)務期間，發(fā)生合并或者分立，以及重要信息變更的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：
(一)發(fā)生合并或者分立的，新設立的銀行分支機構應當向外匯局申請結售匯業(yè)務資格。
(二)銀行分行發(fā)生名稱變更、營業(yè)地址變更的，應持《銀行辦理結售匯業(yè)務機構信息變更備案表》(見附2)和變更后金融許可證復印件，在變更之日起30日內(nèi)向所在地外匯局備案。
(三)銀行支行及下轄機構發(fā)生名稱變更、營業(yè)地址變更的，在1-6月和7-12月期間的變更，分別于當年8月底前和次年2月底前經(jīng)管轄行向所在地外匯局備案。
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：
(一)未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的;
(二)未按照規(guī)定報送財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料的;
(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的;
(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的;
(五)違反外匯登記管理規(guī)定的;
(六)拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監(jiān)督檢查或者調查的。
以下為處罰原文：
