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東方財富一營業(yè)部負責人材料存遺漏 證監(jiān)局責令增加合規(guī)檢查
來源：和訊網(wǎng) 2018-03-02 11:44:00
3月1日，安徽證監(jiān)局公布關(guān)于對西藏東方財富證券股份有限公司合肥潛山路證券營業(yè)部采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施的決定。
安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)查，東方財富合肥潛山路證券營業(yè)部2017年8月25日提交的分支機構(gòu)負責人任職備案材料記載內(nèi)容存在重大遺漏。
證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、第六十九條的相關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責令其在2018年3月1日至2019年3月1日期間，每三個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并報送經(jīng)公司合規(guī)總監(jiān)簽字確認的合規(guī)檢查報告。
東方財富13.81-2.47%
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