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10月26日，湖南證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司(以下簡稱“方正證券”)采取責(zé)令限期改正、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果措施的決定。

據(jù)了解，方正證券未依法履行對(duì)方正證券(香港)金融控股有限公司(以下簡稱“方正香港”)的管理責(zé)任，未有效督促其加強(qiáng)內(nèi)部管理、審慎開展有關(guān)業(yè)務(wù)，在對(duì)方正香港風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在重大缺陷。

據(jù)官網(wǎng)顯示，方正香港于2015年正式開展業(yè)務(wù)，是方正證券經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)以自有資金出資，在香港特別行政區(qū)設(shè)立的全資子公司。

湖南證監(jiān)局表示，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)方正證券采取責(zé)令限期改正、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。同時(shí)要求方正證券應(yīng)對(duì)上述問題予以改正，強(qiáng)化內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管控，處分有關(guān)責(zé)任人員，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)向提交書面整改報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。(記者 劉宇陽 李海媛)