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中信建投(601066)一營業(yè)部負責人被警示 私下提供虛假信息或誤導客戶
浙江證監(jiān)局近日發(fā)布關于對夏孝臣采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)夏孝臣在擔任中信建投證券股份有限公司(以下簡稱中信建投 證券代碼：601066)義烏縣前街證券營業(yè)部負責人期間，存在私下提供虛假或者誤導客戶的信息的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對夏孝臣采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為： (一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜; (二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣; (三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾; (四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶; (五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私; (六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷? (七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動; (八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動; (九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。 證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。
以下為原文：
關于對夏孝臣采取出具警示函措施的決定
夏孝臣：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在擔任中信建投證券股份有限公司義烏縣前街證券營業(yè)部負責人期間，存在私下提供虛假或者誤導客戶的信息的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定依法對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當在收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年3月3日
