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中航期貨違法遭罰50萬 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務
3月6日，中國人民銀行網(wǎng)站發(fā)布了中國人民銀行深圳市中心支行行政處罰信息公示表(2020年第4期)。其中，處罰決定書(深人銀罰〔2020〕2號)顯示，中航期貨有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行深圳市中心支行對其處以罰款人民幣50萬元。
徐堅(時任中航期貨有限公司首席風險官、反洗錢工作領導小組副組長)對中航期貨有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行深圳市中心支行對其處以罰款人民幣3.5萬元。
中航期貨有限公司成立于1993年4月，是中航資本控股股份有限公司(簡稱“中航資本”，600705.SH)控股子公司。中航資本隸屬于中國航空工業(yè)集團公司(簡稱“航空工業(yè)”)，是我國航空工業(yè)重要的金融平臺。中航期貨總部設在深圳，下轄上海、深圳、汕頭、東莞、南昌、武漢和鄭州七家營業(yè)部。依托中航資本旗下各金融板塊網(wǎng)絡渠道，致力資源整合，推進業(yè)務協(xié)同，提升服務廣度和深度。近年來，除經(jīng)紀業(yè)務外，大力推進資產(chǎn)管理、投資咨詢等創(chuàng)新型業(yè)務，旨在打造“服務集團戰(zhàn)略、定位金融產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建軍工期貨及衍生品服務”一流品牌。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中航期貨有限公司第一大股東為中航投資控股有限公司，持股比例為82.42%;第三大股東為中航證券有限公司，持股比例為6.62%。其中，中航投資控股有限公司第一大股東為中航資本控股股份有限公司(簡稱“中航資本”，600705.SH)，持股比例為73.56%。中航證券有限公司第一大股東為中航投資控股有限公司，持股比例為71.71%;第二大股東為中航資本，持股比例為28.29%。
以下為原文：
行政處罰信息公示表
