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私募基金監(jiān)管力度持續(xù)加大 睿金眾合挪用基金財(cái)產(chǎn)被出警示函
中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布對武漢睿通致和投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。決定顯示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)睿通致和投資存在5項(xiàng)違法行為，包括存在將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作的情況、利用基金財(cái)產(chǎn)和職務(wù)之便為投資者以外的人牟取利益、存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況等。
同一天，湖北證監(jiān)局對睿金眾合(武漢)股權(quán)投資基金管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施。記者注意到，睿金眾合基金同樣存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況。
實(shí)際上，私募基金監(jiān)管力度正在持續(xù)加大。近期，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)信息顯示，協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形。同時(shí)，深圳另一家私募公司，深圳千億環(huán)球基金管理有限公司同樣存在前述情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對上述私募公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上月，中基協(xié)開出罰單，深圳前海實(shí)盈資產(chǎn)管理有限公司因非法集資等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被撤銷管理人登記。同月，深圳證監(jiān)局對深圳第二基金下發(fā)了紀(jì)律處分決定書。
數(shù)據(jù)顯示，2021年，深圳證監(jiān)局共計(jì)對18家私募機(jī)構(gòu)及15名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施，對4家私募機(jī)構(gòu)立案稽查，對3家機(jī)構(gòu)及責(zé)任人作出行政處罰。今年以來，向多家私募公司出具警示函。(記者 鄒曉)
