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2020年新三板市場監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化 78家違規(guī)公司完成強(qiáng)制摘牌
記者21日從全國股轉(zhuǎn)公司獲悉，2020年，新三板市場監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化，全年共對78家違規(guī)公司完成強(qiáng)制摘牌。
全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的《新三板2020年市場自律監(jiān)管報告》顯示，2020年，新三板共采取自律監(jiān)管措施1451件，紀(jì)律處分260件。針對已披露公開發(fā)行方案董事會決議的公司開展內(nèi)幕交易核查99家次，嚴(yán)密監(jiān)控信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業(yè)，關(guān)注內(nèi)部人減持行為。與此同時，嚴(yán)密核查投資者拉抬打壓、虛假申報等異常交易行為，堅決出清喪失持續(xù)經(jīng)營能力、存在重大違法行為等情形的掛牌公司。
報告指出，新三板突出監(jiān)管重點，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，以控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等為重點，強(qiáng)化責(zé)任追究。2020年，針對掛牌公司控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等違規(guī)主體采取紀(jì)律處分302人次。
在加強(qiáng)監(jiān)管聯(lián)動方面，2020年，全國股轉(zhuǎn)公司累計聯(lián)合27家證監(jiān)局對48家掛牌公司實施了現(xiàn)場檢查，并定期向證監(jiān)會有關(guān)部門報送證券公司負(fù)面行為記錄和中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)線索。
報告指出，下一步，新三板將以科技監(jiān)管為依托，創(chuàng)新完善自律監(jiān)管方式，聚焦改革重點領(lǐng)域，督促市場主體歸位盡責(zé)，切實發(fā)揮一線監(jiān)管作用，守住風(fēng)險底線。
