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盡調(diào)未盡責(zé)，粵開證券或被罰沒720萬
中新經(jīng)緯11月25日電 粵開證券25日公告，因涉嫌為山東勝通集團(tuán)有限公司(以下簡稱“勝通集團(tuán)”)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)，公司收到證監(jiān)會下發(fā)的行政處罰事先告知書。
2016年12月1日，粵開證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》，由粵開證券擔(dān)任勝通集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。
2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團(tuán)各年利潤狀況均為虧損。
上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的募集說明書存在虛假記載?；涢_證券出具的《核查意見》《承諾函》也存在虛假記載。
在盡職調(diào)查過程中，粵開證券未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司(以下簡稱“勝通鋼簾線”)在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司(以下簡稱“勝通化工”)的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。
證監(jiān)會擬決定，對粵開證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；對公司債券融資部時任總經(jīng)理周華、項目負(fù)責(zé)人陳峰、田啟云給予警告，并分別處以20萬元罰款。(中新經(jīng)緯APP)
