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中新經(jīng)緯11月26日電 從浙江證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，因長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人失聯(lián)，萬(wàn)和證券被出具警示函，萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司被責(zé)令對(duì)內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂等問(wèn)題進(jìn)行改正。

具體來(lái)看，浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司原負(fù)責(zé)人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。萬(wàn)和證券長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人失聯(lián)的情況，也未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向浙江證監(jiān)局報(bào)告。對(duì)于分支機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控薄弱和員工的失察管理，萬(wàn)和證券負(fù)有直接的管理責(zé)任。

截圖來(lái)源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)和證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。萬(wàn)和證券應(yīng)當(dāng)于2021年11月30日前完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告。

浙江證監(jiān)局還指出，經(jīng)查，萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司存在負(fù)責(zé)人違規(guī)授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和投資者適當(dāng)性管理不到位等情形，反映出該分公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。此外，該分公司原負(fù)責(zé)人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。對(duì)該項(xiàng)已發(fā)生影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理和客戶權(quán)益的重大事件，該分公司未及時(shí)向浙江證監(jiān)局報(bào)告。

按照相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責(zé)令萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司限期對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正，達(dá)到如下要求：進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)客戶合法權(quán)益。萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司應(yīng)當(dāng)于2021年11月30日前完成整改并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。(中新經(jīng)緯APP)