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長期充當掮客場外配資，銀河證券一營業(yè)部被責令改正
來源：中新經緯 2021-11-26 18:40:49
中新經緯11月26日電 證監(jiān)會網站25日披露公告顯示，中國銀河證券溫州大南路營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)被責令改正。
公告提到，該營業(yè)部在2016年1月至2021年1月間存在從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作，長期充當資金及賬戶掮客從事場外配資、從中獲取不法利益等問題，反映出營業(yè)部合規(guī)管理及風險控制不到位。同時，營業(yè)部明知上述問題和線索，對已發(fā)生影響或者可能影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件，未及時向浙江證監(jiān)局報告。
浙江證監(jiān)局責令該營業(yè)部限期對上述問題進行改正。其中提到，營業(yè)部要切實加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，督促從業(yè)人員勤勉盡責，防范從業(yè)人員從事違法違規(guī)行為，進一步夯實內部控制，提升合規(guī)水平，做好風險管理，維護客戶合法權益。
此外，作為時任營業(yè)部負責人，彭杰對營業(yè)部的合規(guī)管理負有直接責任。浙江證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經緯APP)
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