中新經(jīng)緯11月26日電 26日晚,滬深交易所發(fā)布一周監(jiān)管動(dòng)態(tài)。
上市公司監(jiān)管方面,本周(11月22日至2021年11月26日),上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管工作函8份,其中監(jiān)管問詢函7份,監(jiān)管工作函1份;通過事中事后監(jiān)管,要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告13份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為,采取書面警示4單,采取紀(jì)律處分措施7單。同時(shí),加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管,針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的,提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查7單。
11月19日至11月25日,深交所對(duì)12宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),1宗涉及證券交易違規(guī);對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函2份、關(guān)注函22份、其他函件22份。
市場交易監(jiān)管方面,本周(2021年11月22日至11月26日),上交所對(duì)66起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施。此外,對(duì)近期異常連續(xù)下跌股票、嚴(yán)重異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示股票等證券進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,對(duì)23起加劇異常波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴(yán)實(shí)施自律監(jiān)管。對(duì)10起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查,向證監(jiān)會(huì)上報(bào)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
11月22日至11月26日,深交所共對(duì)57起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)近期漲幅異常的 “九安醫(yī)療”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;共對(duì)18起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。(中新經(jīng)緯APP)