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子公司被暫停私募資管備案 浙商證券回應(yīng)
中新經(jīng)緯12月8日電 7日晚，浙商證券發(fā)布公告稱，近日，公司子公司浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司(下簡稱“浙商資管”) 及相關(guān)責(zé)任人員分別收到了中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。
從事先告知書主要內(nèi)容來看，經(jīng)查，浙商資管存在以下問題：
一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。
二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。
三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。
四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。
五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
圖片來源：浙商證券公告
告知書還稱，浙商證券應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。
同時，暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)。
對此，浙商證券回應(yīng)稱，上述事先告知書所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。
浙商證券表示，暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動，本公司的經(jīng)營情況正常。
在證監(jiān)會檢查后，浙商資管表示已進行了全面合規(guī)自查，進一步強化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，截至目前，事先告知書所涉及合規(guī)事項均已整改完成。
公開信息顯示，浙商證券通過全資子公司浙商資管開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本12億元人民幣，浙商證券持有其100%股權(quán)。
根據(jù)浙商證券半年報顯示，截至2021年6月30日，浙商資管總資產(chǎn)48.28億元，前六月實現(xiàn)營業(yè)收入1.97億元，其中凈利潤2035.41萬元。
對比來看，浙商證券上半年營業(yè)收入達(dá)71.29億元，凈利潤為8.78億元。
二級市場方面，浙商證券股價較上一交易日漲0.16%，股價報12.92元。截至目前，其總市值達(dá)501.1億元。(中新經(jīng)緯APP)
