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中新經(jīng)緯12月9日電 (林堅(jiān) 魏薇)近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，支持證券公司在現(xiàn)有客戶交易結(jié)算資金第三方存管框架下，開展內(nèi)部賬戶管理功能優(yōu)化，同時(shí)，十家頭部證券公司獲準(zhǔn)開展相關(guān)試點(diǎn)。令市場意外的是，同為頭部券商的海通證券繼缺席基金投顧試點(diǎn)以及證監(jiān)會(huì)券商“白名單”后，再度缺席一次重磅試點(diǎn)名單。

針對首批券商賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn)名單，證監(jiān)會(huì)表示，為確保改革平穩(wěn)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，按照“分批試點(diǎn)，逐步放開”的思路，支持部分綜合實(shí)力較強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控機(jī)制完善、信息系統(tǒng)準(zhǔn)備充分的公司申請?jiān)圏c(diǎn)。最終，中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財(cái)富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點(diǎn)的基本要求，獲評審?fù)ㄟ^。

隨著業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，證券公司的賬戶體系日趨復(fù)雜，無疑對現(xiàn)有賬戶管理制度提出了整合和優(yōu)化的新要求。業(yè)界人士分析稱，此次試點(diǎn)將給券商帶來明顯利好。華泰證券金融行業(yè)分析師沈娟認(rèn)為，賬戶管理功能優(yōu)化將重塑券商對客戶的服務(wù)模式，有助于從開戶、客戶標(biāo)簽、賬戶服務(wù)等維度提升客戶體驗(yàn)，助力綜合收入增長，加速形成以客戶為中心的業(yè)務(wù)體系。

海通證券緣何多次“缺席”？業(yè)內(nèi)人士指出，其風(fēng)控合規(guī)問題或是制約因素之一。據(jù)同花順iFinD，今年以來，年內(nèi)共有29家券商及其分支機(jī)構(gòu)收到證監(jiān)會(huì)、股轉(zhuǎn)公司等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，從處罰措施來看，大多為出具監(jiān)管關(guān)注函、警示函、責(zé)令改正等。而海通證券被罰5次，在上市券商中被處罰次數(shù)最多。

今年10月14日，因涉嫌奧瑞德光電股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，海通證券被沒收財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，合計(jì)罰沒400萬元，而直接負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的主管人員也分別被予以5萬元罰款。此外，今年3月，海通證券因“永煤債”事件中存在違規(guī)操作，如在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

盡管目前海通證券沒有被叫停相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)，但投行業(yè)務(wù)確為海通證券一大“痛點(diǎn)”。2020年下半年以來，海通證券在投行業(yè)務(wù)上面的發(fā)力，令其打破了科創(chuàng)板投行業(yè)務(wù)長期被“三中一華”(市場對中信證券、中金公司、中信建投和華泰證券的統(tǒng)稱)占據(jù)的局面，可謂是“黑馬”。

不過，也就是在激進(jìn)的打法下，海通證券收到了接二連三的罰單，投行業(yè)務(wù)也出現(xiàn)同比下滑。中新經(jīng)緯注意到，今年前三季度，海通證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入348.39億元，同比增23.31%，實(shí)現(xiàn)凈利潤118.26億元，同比增39.1%。但該券商投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收25.8億元，同比減少21%，占比為18%，其中股權(quán)融資業(yè)務(wù)14.6億元，同比減少28%，債券融資業(yè)務(wù)7.9億元，同比減少24%。

海通證券下一步將如何彌補(bǔ)風(fēng)控短板？眼下，總經(jīng)理更替被行業(yè)視為海通證券決定進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控的開端。今年9月2日，海通證券原總經(jīng)理瞿秋平退休卸任，今年10月28日，海通證券迎來新總經(jīng)理李軍。

李軍此前在政府機(jī)構(gòu)工作近二十年，曾任上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長。有券商人士分析稱，在政府任職過的人士往往有著更強(qiáng)的合規(guī)風(fēng)控意識，或可促進(jìn)海通證券的風(fēng)控體系升級。

也就在李軍上任之時(shí)，海通證券還決定對投行業(yè)務(wù)進(jìn)行組織架構(gòu)調(diào)整，設(shè)立質(zhì)量控制部。此舉在業(yè)界人士看來，也是海通證券進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控的體現(xiàn)。

針對為何多次“缺席”及未來如何加強(qiáng)風(fēng)控等問題，中新經(jīng)緯向海通證券發(fā)去了采訪函，但截至發(fā)稿，未收到正式回復(fù)。

從股價(jià)看，2020年三季度以來，海通證券股價(jià)下跌明顯，持續(xù)了近一年的時(shí)間，今年三季度才開始回暖。(中新經(jīng)緯APP)

(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)

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