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中新經(jīng)緯12月10日電 深交所網(wǎng)站10日發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理》的通知，提出按相關(guān)公式計(jì)算結(jié)果對(duì)證券公司每年新增股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易規(guī)模進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

圖片來源：深交所網(wǎng)站

通知強(qiáng)調(diào)，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎開展股票質(zhì)押回購(gòu)增量業(yè)務(wù)，增量業(yè)務(wù)規(guī)模須與存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況相匹配。同時(shí)深交所表示，按以下公式計(jì)算結(jié)果對(duì)證券公司每年新增股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易規(guī)模進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其中證券公司作為融出方或者資產(chǎn)管理計(jì)劃作為融出方分別計(jì)算：

每年新增初始交易規(guī)模≤違約率系數(shù)×持續(xù)合規(guī)系數(shù)×最近3年年末該證券公司存量合約融資余額平均值

其中，違約率系數(shù)具體數(shù)值如下：最近3年新增合約違約率在2%以下的，系數(shù)為0.6；最近3年新增合約違約率超過2%且低于10%的，系數(shù)為0.3；最近3年新增合約違約率在10%以上的，系數(shù)為0。

通知稱，證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注融入方的還款能力和經(jīng)營(yíng)情況，針對(duì)其債務(wù)償還、對(duì)外擔(dān)保、業(yè)績(jī)承諾、違法違規(guī)及司法訴訟等情況，形成評(píng)估意見。

此外，證券公司新增初始交易后，單一融入方累計(jì)股票質(zhì)押回購(gòu)融資余額(證券公司作為融出方和資產(chǎn)管理計(jì)劃作為融出方合并計(jì)算)占證券公司凈資本的比例不得超過5%。

在標(biāo)的證券管理方面，深交所指出，證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注標(biāo)的證券的估值、價(jià)格波動(dòng)、流動(dòng)性，標(biāo)的證券所屬上市公司的業(yè)績(jī)、公司治理、信息披露質(zhì)量、控股股東變動(dòng)、退市風(fēng)險(xiǎn)、違法違規(guī)等情況。

同時(shí)，以減持受限股份、有限售條件股份或上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的本公司股份作為標(biāo)的證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注標(biāo)的證券處置的風(fēng)險(xiǎn)。

通知還稱，證券公司合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》進(jìn)行合規(guī)審核。證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的資金用途，如發(fā)現(xiàn)資金用途不符合相關(guān)規(guī)定或協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)有效督促融入方進(jìn)行整改，并根據(jù)協(xié)議約定進(jìn)行處理。證券公司應(yīng)當(dāng)要求融入方至少每3個(gè)月報(bào)告其資金使用情況。

在業(yè)務(wù)持續(xù)管理方面，深交所表示，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全待購(gòu)回期間融入方跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，至少每6個(gè)月對(duì)融入方進(jìn)行跟蹤調(diào)查，及時(shí)評(píng)估融入方的信用風(fēng)險(xiǎn)和履約能力，重點(diǎn)關(guān)注其經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、對(duì)外擔(dān)保、訴訟、業(yè)績(jī)承諾履行等情況，以及將質(zhì)押標(biāo)的證券賣出作為主要還款來源的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盯市機(jī)制，持續(xù)跟蹤質(zhì)押標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)和可能對(duì)質(zhì)押標(biāo)的證券產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件，并對(duì)融入方提供的其他擔(dān)保、增信措施進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。

在證券公司內(nèi)部控制方面，深交所要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和壓力測(cè)試機(jī)制，定期對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)開展情況進(jìn)行評(píng)估，形成書面報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立分工明確的股票質(zhì)押回購(gòu)管理制度，實(shí)現(xiàn)承攬承做與審核相互分離。(中新經(jīng)緯APP)