中新經(jīng)緯12月16日電 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站16日發(fā)布的自律處分信息顯示,大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大公國(guó)際”)存在多項(xiàng)違規(guī),予以警告處分。
據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息(2021年第21次自律處分會(huì)議審議決定),大公國(guó)際作為債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為:
一是2011年以來未對(duì)山東勝通集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“山東勝通”)子公司山東勝通化工有限公司(以下簡(jiǎn)稱“勝通化工”)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查,2013年3月以來未訪談勝通化工高管人員,盡職調(diào)查程序缺失,未及時(shí)發(fā)現(xiàn)勝通化工停產(chǎn)問題。
二是未勤勉盡責(zé)并保持足夠職業(yè)懷疑,未能發(fā)現(xiàn)山東勝通鋼簾線業(yè)務(wù)虛假情況,評(píng)級(jí)報(bào)告披露鋼簾線數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。
三是未按照既定方案開展山東勝通訪談工作,訪談?dòng)涗浀鹊赘宀牧媳4娌煌暾?/p>
四是中國(guó)林業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中林集團(tuán)”)、南京江寧城市建設(shè)集團(tuán)有限公司相關(guān)評(píng)級(jí)報(bào)告中未完整披露評(píng)級(jí)模型調(diào)整項(xiàng)的相關(guān)依據(jù),中林集團(tuán)項(xiàng)目中評(píng)級(jí)模型運(yùn)用錯(cuò)誤。
五是評(píng)級(jí)質(zhì)量控制各環(huán)節(jié)未能發(fā)現(xiàn)評(píng)級(jí)作業(yè)過程中存在的問題及評(píng)級(jí)項(xiàng)目異常情況,評(píng)級(jí)質(zhì)量控制不完善。
中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)表示,根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)2021年第21次自律處分會(huì)議審議,對(duì)大公國(guó)際予以警告;責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改;對(duì)時(shí)任分管評(píng)級(jí)副總裁、現(xiàn)任評(píng)級(jí)總監(jiān)錢曉玉予以警告。
企業(yè)官網(wǎng)顯示,大公國(guó)際成立于1994年,是中國(guó)人民銀行和原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委共同批準(zhǔn)成立的全國(guó)性信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),擁有政府監(jiān)管部門批準(zhǔn)的全部評(píng)級(jí)資質(zhì),能夠?qū)χ袊?guó)資本市場(chǎng)所有債務(wù)工具和參與主體進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。(中新經(jīng)緯APP)