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外媒：未保存業(yè)務(wù)溝通記錄！摩根大通證券被罰2億美元
來源：中新經(jīng)緯 2021-12-20 15:36:36
中新經(jīng)緯12月20日電 據(jù)路透中文網(wǎng)報道，因未依規(guī)保存員工個人設(shè)備上的業(yè)務(wù)溝通記錄，摩根大通旗下子公司——摩根大通證券被罰款2億美元。
該報道援引美國證券交易委員會(SEC)說法，“至少從2018年1月到2020年11月，摩根大通證券的員工經(jīng)常在個人設(shè)備上溝通證券業(yè)務(wù)事宜，包括短信、WhatsApp和個人電子郵件賬戶。這些記錄都沒有被保存下來?！?/p>
美國證券交易委員會強調(diào)，“這些失誤是全機構(gòu)性的，摩根大通證券高級管理層也知道，他們也使用個人設(shè)備來討論業(yè)務(wù)事宜?！?/p>
該報道稱，摩根大通證券承認上述指控和違反證券法的行為。美國證券交易委員會表示，除了支付1.25億美元罰款之外，摩根大通證券還同意對合規(guī)政策進行強有力的改進。
此外，美國商品期貨交易委員會(CFTC)表示，因同樣的問題對摩根大通證券罰款7500萬美元。
該報道補充指出，這次處罰是美國證券交易委員會主席Gary Gensler上任以來采取的首批重大執(zhí)法行動之一，Gensler曾承諾要打擊華爾街公司的不當(dāng)行為。(中新經(jīng)緯APP)
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