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中新經(jīng)緯12月20日電 據(jù)路透中文網(wǎng)報(bào)道，因未依規(guī)保存員工個(gè)人設(shè)備上的業(yè)務(wù)溝通記錄，摩根大通旗下子公司——摩根大通證券被罰款2億美元。

該報(bào)道援引美國證券交易委員會(huì)(SEC)說法，“至少從2018年1月到2020年11月，摩根大通證券的員工經(jīng)常在個(gè)人設(shè)備上溝通證券業(yè)務(wù)事宜，包括短信、WhatsApp和個(gè)人電子郵件賬戶。這些記錄都沒有被保存下來?！?/p>

美國證券交易委員會(huì)強(qiáng)調(diào)，“這些失誤是全機(jī)構(gòu)性的，摩根大通證券高級(jí)管理層也知道，他們也使用個(gè)人設(shè)備來討論業(yè)務(wù)事宜?！?/p>

該報(bào)道稱，摩根大通證券承認(rèn)上述指控和違反證券法的行為。美國證券交易委員會(huì)表示，除了支付1.25億美元罰款之外，摩根大通證券還同意對(duì)合規(guī)政策進(jìn)行強(qiáng)有力的改進(jìn)。

此外，美國商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)表示，因同樣的問題對(duì)摩根大通證券罰款7500萬美元。

該報(bào)道補(bǔ)充指出，這次處罰是美國證券交易委員會(huì)主席Gary Gensler上任以來采取的首批重大執(zhí)法行動(dòng)之一，Gensler曾承諾要打擊華爾街公司的不當(dāng)行為。(中新經(jīng)緯APP)