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中新經(jīng)緯12月22日電 湖南證監(jiān)局22日披露三則行政監(jiān)管措施決定顯示，民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、湖南巨景證券投資顧問有限公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

來源：湖南證監(jiān)局網(wǎng)站

據(jù)湖南證監(jiān)局介紹，經(jīng)查，民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司存在以下問題：個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

盈亞證券投資咨詢有限公司存在以下問題：未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣過程中存在未公平對(duì)待客戶。

湖南巨景證券投資顧問有限公司存在以下問題：證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

以上事實(shí)均有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

湖南證監(jiān)局表示，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述三公司采取采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。湖南證監(jiān)局要求三家公司高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于2022年1月15日前提交書面報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

同時(shí)，如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新經(jīng)緯APP)