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德州農(nóng)商行5宗違法被罰59萬元
來源：中新經(jīng)緯 2021-12-27 17:22:37
中新經(jīng)緯12月27日電 央行濟(jì)南分行網(wǎng)站27日公布的行政處罰信息顯示，德州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱德州農(nóng)商行)因未按規(guī)定報送賬戶開立、變更、撤銷等資料等5項違法行為，被罰款59萬元。
來源：央行濟(jì)南分行網(wǎng)站行政處罰信息表顯示，德州農(nóng)商行的5項違法行為分別是未按規(guī)定報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；相關(guān)人員不具備反假專業(yè)能力；商業(yè)銀行查詢用戶未按規(guī)定報人民銀行征信管理部門備案；未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、識別，排除理由不合理。
中國人民銀行德州市中心支行于2021年12月17日作出行政處罰決定，給予德州農(nóng)商行警告，并處59萬元罰款。
同時，時任德州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長的李國永因?qū)Φ轮蒉r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別和未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、識別，排除理由不合理的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；被中國人民銀行德州市中心支行于同日處3.5萬元罰款。
天眼查APP顯示，德州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司于2015年12月18日在德州市工商行政管理局登記成立，注冊資本6億元，公司經(jīng)營范圍包括吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算等。(中新經(jīng)緯APP)
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