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中新經(jīng)緯12月28日電 同花順28日公告稱，子公司浙江同花順云軟件有限公司(簡稱“云軟件”)收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局(簡稱“浙江監(jiān)管局”)《行政監(jiān)管措施決定書》。

具體來看，經(jīng)浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)；二是部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費(fèi)用；三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進(jìn)行風(fēng)險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞；四是未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)；五是“同順號”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺，云軟件公司作為運(yùn)營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

浙江監(jiān)管局指出，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對上述問題進(jìn)行改正。

同花順表示，云軟件公司高度重視前述問題，將嚴(yán)格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改工作，并及時向監(jiān)管部門提交相關(guān)資料。

二級市場方面，同花順股價較上一交易日漲3.58%，股價報收于141.48元。(中新經(jīng)緯APP)