中新經(jīng)緯12月30日電 30日,江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)。
《決定》顯示,經(jīng)查,劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問(wèn)題:
一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件,實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告,而未按法規(guī)要求制作,未向國(guó)盛證券申請(qǐng)入庫(kù)、審核、發(fā)布,私下交流外傳,導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載,致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布;
二是未經(jīng)國(guó)盛證券審核,未進(jìn)行登記、備案,將研究報(bào)告提供給特定第三方,未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象;
三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場(chǎng)走勢(shì),研究方法不專(zhuān)業(yè)審慎,研究結(jié)論不客觀科學(xué)。
來(lái)源:江西證監(jiān)局網(wǎng)站《決定》提出,上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定,江西證監(jiān)局決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)