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中新經(jīng)緯1月1日電 1月1日，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》(簡(jiǎn)稱《承諾金辦法》)，此文件同時(shí)也是證監(jiān)會(huì)2022年的第1號(hào)公告。當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。

完善承諾金管理方式

此前，國務(wù)院制定公布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(簡(jiǎn)稱《辦法》)。其中，《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部在2015年發(fā)布實(shí)施的《行政和解金管理暫行辦法》(簡(jiǎn)稱《和解金辦法》)的基礎(chǔ)上，聯(lián)合發(fā)布《承諾金辦法》。

來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

《承諾金辦法》共22條，除統(tǒng)一修改“和解金”等表述外，共刪減1條(關(guān)于和解金的定義)，修改2條，主要修改內(nèi)容如下。

一是刪除關(guān)于“和解金”的定義。考慮到《辦法》第十三條第二款對(duì)承諾金進(jìn)行了明確定義，即“本辦法所稱承諾金，是指當(dāng)事人為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾而交納的資金”，《承諾金辦法》刪除了原《和解金辦法》第二條關(guān)于“和解金”的定義。

二是完善承諾金的管理方式。原《和解金辦法》第七條第二款規(guī)定，“行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)上繳國庫?！睆膶?shí)踐中達(dá)成和解的兩起案件來看，均因不存在投資者損失或者受損投資者及損失難以確定而未賠償投資者，全額上繳國庫。為此，《承諾金辦法》將實(shí)踐做法予以提煉，規(guī)定“當(dāng)事人涉嫌違法行為未造成投資者損失，或者造成的投資者損失無法認(rèn)定，或者承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投保基金公司應(yīng)按照非稅收入管理辦法及非稅收入國庫集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時(shí)將承諾金上繳國庫。”

三是明確賠償總額上限及當(dāng)事人自行賠償時(shí)承諾金的處理方式。明確賠償總額上限。在規(guī)定“投?；鸸臼褂贸兄Z金賠償投資者的，賠償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)定，“賠償總額不得超過涉及案件當(dāng)事人實(shí)際交納并用于賠償?shù)某兄Z金”。

為進(jìn)一步鼓勵(lì)促進(jìn)當(dāng)事人積極賠付投資者，《辦法》為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。證監(jiān)會(huì)在《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》中對(duì)當(dāng)事人自行賠償投資者的程序進(jìn)行了具體規(guī)定，明確當(dāng)事人自行賠償投資者的部分可以不納入承諾金范圍，但應(yīng)當(dāng)提交賠償證明。為此，《承諾金辦法》與該程序協(xié)調(diào)銜接，明確“對(duì)于當(dāng)事人已經(jīng)按照《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》規(guī)定自行賠償投資者的部分，投保基金公司不再使用承諾金予以賠償。”

投?；鹭?fù)責(zé)對(duì)投資者損失情況進(jìn)行測(cè)算

1月1日，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》，更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，主要細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。

一是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制。行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾作為新型執(zhí)法方式是對(duì)傳統(tǒng)調(diào)查、處罰機(jī)制的重大突破，在既有調(diào)查、處罰流程中嵌入了新的制度安排，是服務(wù)和保障調(diào)查、處罰工作的后盾，因此，需要三方有效協(xié)調(diào)配合。為此，《規(guī)定》要求，承諾辦理部門應(yīng)當(dāng)就案件適用當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)征求調(diào)查部門、審理部門的意見，并結(jié)合調(diào)查部門、審理部門的意見提出是否受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)的建議。

同時(shí)，為防止當(dāng)事人濫用該項(xiàng)制度阻礙調(diào)查，《規(guī)定》明確未經(jīng)過必要的調(diào)查的案件，相關(guān)申請(qǐng)材料不予接收，確保在案件事實(shí)基本清楚的前提下審查是否適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾；亦規(guī)定在受理后的協(xié)商過程中并不中止案件調(diào)查，且“調(diào)查部門經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新事實(shí)、新證據(jù)，認(rèn)為案件不應(yīng)繼續(xù)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或者對(duì)當(dāng)事人承諾內(nèi)容的溝通有重大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知辦公室”。但對(duì)于案件已經(jīng)進(jìn)入審理階段的，考慮到審理時(shí)限需要中斷的需要，規(guī)定在受理當(dāng)事人承諾申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)中止審理。

二是明確承諾辦理部門與承諾金測(cè)算部門做好協(xié)調(diào)配合。承諾金的確定是行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾程序中的關(guān)鍵問題，也是主要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)之一，有必要強(qiáng)化監(jiān)督制約。目前《辦法》已經(jīng)完善了承諾金的確定標(biāo)準(zhǔn)：包括擬罰沒款、投資者損失、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時(shí)所處的執(zhí)法階段等?！兑?guī)定》在上述要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了承諾金確定的程序機(jī)制。在具體制度設(shè)計(jì)上，考慮到中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱投保基金公司)負(fù)責(zé)管理使用承諾金，并且在投資者損失測(cè)算等方面有豐富的經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定在進(jìn)入?yún)f(xié)商程序后，由投?；鸸矩?fù)責(zé)對(duì)投資者損失情況進(jìn)行測(cè)算，并報(bào)送承諾辦理部門。承諾辦理部門根據(jù)投?；鸸緶y(cè)算的投資者損失數(shù)額，并結(jié)合調(diào)查部門、審理部門建議的處罰數(shù)額，擬定協(xié)商方案。

三是明確投資者賠付機(jī)制安排。為充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾快速有效賠償投資者的制度特色，《規(guī)定》進(jìn)一步優(yōu)化了投資者賠償程序。一是明確由投保局牽頭協(xié)調(diào)投保基金公司等單位開展投資者賠償工作，充分發(fā)揮其投資者保護(hù)專長(zhǎng)。具體為，承諾金管理機(jī)構(gòu)收到承諾金后應(yīng)當(dāng)制定承諾金管理使用方案并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，投保局負(fù)責(zé)具體備案工作。二是明確當(dāng)事人自行賠償投資者程序。規(guī)定當(dāng)事人自行賠償投資者的，承諾金數(shù)額可以不包括已向投資者賠償損失的金額，但是當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交賠償證明材料，證明材料應(yīng)當(dāng)包括投資者姓名或名稱、賠償金額明細(xì)及憑證、諒解書等。

四是明確派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用。一方面，明確當(dāng)事人所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核查驗(yàn)收當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議的情況，并將核查結(jié)果作為當(dāng)事人是否完全履行承諾的依據(jù)。另一方面，明確派出機(jī)構(gòu)查處的案件可以適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，現(xiàn)階段由承諾辦理部門統(tǒng)一辦理，同時(shí)為后續(xù)由派出機(jī)構(gòu)自行辦理當(dāng)事人承諾申請(qǐng)案件留下空間，規(guī)定“中國證監(jiān)會(huì)可以開展派出機(jī)構(gòu)自行辦理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的試點(diǎn)，具體辦法另行規(guī)定”。

五是加強(qiáng)監(jiān)督制約，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)。《規(guī)定》主要做了如下制度安排：一是建立集體決策機(jī)制，設(shè)立行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾審核委員會(huì)，由委員會(huì)就受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查、審理等重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策；二是建立內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，承諾辦理部門與調(diào)查部門、審理部門相互獨(dú)立；三是壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間。規(guī)定承諾金數(shù)額要嚴(yán)格依據(jù)《辦法》的規(guī)定確定，同時(shí)承諾金測(cè)算由多部門共同完成。四是強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)在承諾履行過程中的核查監(jiān)督作用。五是加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。規(guī)定證監(jiān)會(huì)在與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后中止調(diào)查，以及在當(dāng)事人履行完畢承諾認(rèn)可協(xié)議后終止調(diào)查，均應(yīng)當(dāng)公告。當(dāng)事人為信息披露義務(wù)人的，亦應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將貫徹落實(shí)《規(guī)定》要求，及時(shí)回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。(中新經(jīng)緯APP)