您的位置：首頁 >綜合 > 市場 >
平安證券一分公司被警示：贈送實物吸引客戶開戶等
中新經(jīng)緯1月6日電 重慶證監(jiān)局網(wǎng)站消息，平安證券重慶分公司存在采取贈送實物的方式吸引客戶開戶等問題，決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)悉，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)平安證券重慶分公司存在三項問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計劃(該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止)過程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向我局報告；三是采取贈送實物的方式吸引客戶開戶。
重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕17號)第十八條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對平安證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
平安證券官網(wǎng)信息顯示，平安證券以金融科技為基礎(chǔ)，依托互聯(lián)網(wǎng)平臺和線下業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，憑借資產(chǎn)獲取和產(chǎn)品制造方面的實力，積累了較豐富的個人客戶，并為客戶提供包括財富管理服務(wù)、企業(yè)及機(jī)構(gòu)證券服務(wù)以及投資管理的金融產(chǎn)品及服務(wù)，打造以財富管理服務(wù)為核心的全功能券商，致力成為中國最領(lǐng)先的資產(chǎn)管理公司之一。(中新經(jīng)緯APP)
