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浙商證券凈利潤最高預(yù)增40%！報喜同日子公司罰單落地
中新經(jīng)緯1月7日電 (林堅 魏薇)7日晚間，繼日前“行業(yè)一哥”中信證券發(fā)布業(yè)績預(yù)告后，又一份上市券商的業(yè)績預(yù)告正式出爐，這一次是浙商證券。兩家上市券商均拿出了預(yù)增的公告。
伴隨著資管新規(guī)過渡期的結(jié)束，2022年資管行業(yè)進入新的階段。中新經(jīng)緯注意到，7日晚間，除2021年業(yè)績預(yù)增外，浙商證券子公司浙商資管的處罰決定也正式落地。對此，浙商證券回應(yīng)稱，“所涉及合規(guī)事項均已整改完成?！?/p>
凈利潤最高預(yù)增40%
1月7日晚間，浙商證券發(fā)布公告稱，公司預(yù)計2021年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將增加約4.88億元至6.51億元，同比增長約30%至40%，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與上年同期相比，將增加約4.74億元至6.33億元，同比增長約30%至40%。需注意的是，浙商證券此次預(yù)計的業(yè)績未經(jīng)注冊會計師審計，預(yù)告數(shù)據(jù)僅為初步核算數(shù)據(jù)，具體準確的財務(wù)數(shù)據(jù)以公司正式披露的經(jīng)審計后的2021年年報為準。
對于今年的業(yè)績表現(xiàn)，浙商證券解釋道，“2021年中國經(jīng)濟發(fā)展整體呈現(xiàn)穩(wěn)中向好態(tài)勢，國內(nèi)資本市場蓬勃發(fā)展，公司緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟的經(jīng)營戰(zhàn)略目標，積極把握市場機遇，不斷提升公司核心競爭力，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，從而實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤穩(wěn)步增長?！?/p>
業(yè)界人士向中新經(jīng)緯分析稱，2021年券業(yè)將延續(xù)2020年的行情繁榮，仍是“豐收年”。中新經(jīng)緯梳理41家上市券商公布的三季報后發(fā)現(xiàn)，近九成上市券商實現(xiàn)同比增長。在凈利潤方面，有31家券商較去年前三季度業(yè)績實現(xiàn)同比增長，占比75.61%。
另據(jù)“券商一哥”中信證券于今年1月4日發(fā)布的業(yè)績預(yù)告顯示，中信證券預(yù)計2021年度歸屬于母公司股東的凈利潤和歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不低于2021年前三季度水平，即分別不低于176.45億元和175.31億元，較2020年全年增加分別不低于18.41%和17.66%。這是該券商自2019年以來連續(xù)三年持續(xù)增長。
對于2021年業(yè)績預(yù)增的主要原因，中信證券解釋道，國內(nèi)經(jīng)濟克服疫情影響、持續(xù)向好，資本市場蓬勃發(fā)展，2021年各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展、穩(wěn)步增長。
川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長陳靂在接受中新經(jīng)緯采訪時說道，“從券商整體的業(yè)績來看，無疑2021年是依然非常好的，主要得益于市場在較長時間內(nèi)每日成交破萬億，市場活躍度還是非常高的。以及新能源等一些優(yōu)質(zhì)的賽道個股屢創(chuàng)新高，投融資也非?；钴S，而在全面注冊制的逐步落地下，也給投行等相關(guān)業(yè)務(wù)帶來了新的增量?！?/p>
值得一提的是，股價與業(yè)績背離的現(xiàn)象仍困擾著券商的A股投資者。1月5日，中信證券股價下跌1.89%，報收25.94元/股。此外，浙商證券也于2021年12月中下旬以來股價一路下探，自2021年12月17日以來，截止到目前，累計跌幅約7.36%。1月7日，浙商證券報收12.72元/股，跌0.31%。
“對券商板塊的投資把握應(yīng)該重點從特色業(yè)務(wù)或者龍頭性角度，一方面，券商確實也呈現(xiàn)了強者恒強的局面，另一方面，多關(guān)注特色業(yè)務(wù)或區(qū)域能力強、業(yè)績彈性高的券商。”陳靂說道。
浙商資管罰單落地
2018年資管新規(guī)公布后，各行業(yè)開展了轉(zhuǎn)型歷程。在此期間，監(jiān)管部門對一些資管機構(gòu)不符合新規(guī)的行為集中進行了處罰。
中新經(jīng)緯注意到，7日晚間，中國證監(jiān)會對浙商證券子公司浙商資管的處罰也正式落地。在公告中，浙商證券表示，公司子公司浙商資管收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。據(jù)悉，浙商證券已于2021年12月8日公告了所涉事項的《行政監(jiān)管措施事先告知書》。
《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，經(jīng)查，浙商資管存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致；二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回；三是投資交易管理存在缺失，交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面，個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限；四是投資者適當性管理制度不健全，公司內(nèi)部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃；五是合規(guī)人員配備不足，未設(shè)置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商資管采取以下監(jiān)管措施：一是責令改正，公司應(yīng)當對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，公司應(yīng)當在2022年1月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告；二是暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)；三是責令處分有關(guān)人員，公司應(yīng)當在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
據(jù)了解，浙商資管相關(guān)責任人員相繼收到了浙江證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》，對相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。
對于上述情況，浙商資管表示，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動，本公司的經(jīng)營情況正常。
浙商資管進一步表示，在證監(jiān)會檢查后，浙商資管已進行了全面合規(guī)自查，進一步強化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度。截至目前，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉及合規(guī)事項均已整改完成。后續(xù)浙商資管將繼續(xù)嚴格遵守監(jiān)管要求，以市場需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負責任的管理人，為投資者提供更好的投資回報。
值得一提的是，中新經(jīng)緯注意到，除了上述所提到的浙商資管之外，招商證券資管、國元證券、長江證券資管、華安證券、中金公司等機構(gòu)也在日前收到監(jiān)管針對資管業(yè)務(wù)的處罰或警示函。
陳靂指出，“從挑戰(zhàn)層面而言，對券商的專業(yè)能力要求也越來越高，風險角度主要多關(guān)注資管等業(yè)務(wù)合規(guī)風險?！?中新經(jīng)緯APP)
(文中觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)
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