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中新經(jīng)緯1月10日電 據(jù)寧夏證監(jiān)局網(wǎng)站消息，因存在部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格等問題，寧夏銀行、中國銀行寧夏分行被責(zé)令改正。

具體來看，寧夏證監(jiān)局指出，經(jīng)查，寧夏銀行存在以下問題：

一是該行部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第八條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

二是該行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)管理、應(yīng)急處置等制度存在內(nèi)容不完善、更新不及時(shí)的問題，不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條的規(guī)定。

對(duì)此，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)寧夏銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。寧夏銀行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問題進(jìn)行整改。

此外，寧夏證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中國銀行寧夏分行存在以下問題：

一是該行部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第八條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

二是該行部分客戶購買基金產(chǎn)品時(shí)，該行未對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)，未提出明確的適當(dāng)性匹配意見，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三條的規(guī)定。

對(duì)此，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)中國銀行寧夏分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中國銀行寧夏分行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問題進(jìn)行整改。(中新經(jīng)緯APP)