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經營管理混亂！浙商資管被限制業(yè)務活動
中新經緯1月11日電 據浙江證監(jiān)局網站11日消息，浙商證券資產管理有限公司(以下簡稱“浙商資管”)被采取責令改正、限制業(yè)務活動等措施。相關負責人還被采取了監(jiān)管談話的措施。
浙江證監(jiān)局表示，經查，浙商資管存在以下行為：
一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。
二是對產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產品持續(xù)開放申購、贖回。
三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話，權益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權限。
四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。
五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項、第五十八條、第五十九條，《證券公司內部控制指引》(證監(jiān)機構字〔2003〕260號)第一百一十六條第二款，《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號)第二條第三項，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號)第二十三條的規(guī)定，反映出公司內部控制不完善、經營管理混亂。
浙江證監(jiān)局還指出，該公司時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝，相關產品時任投資主辦人(投資經理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對公司相關違規(guī)行為負有相應責任。
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商資管采取以下監(jiān)督管理措施：
一、責令改正。浙商資管應當對資產管理業(yè)務進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產管理業(yè)務內控制度。浙商資管應當在2022年1月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。
二、暫停浙商資管私募資產管理產品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外，但不得新增投資；不限制資產支持專項計劃備案)。
三、責令處分有關人員。浙商資管應當在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內，根據公司有關制度規(guī)定，作出處分盛建龍、樓小平、陳國輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥的決定，按照公司內部規(guī)定對上述人員進行處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內向浙江證監(jiān)局提交書面報告。(中新經緯APP)
