中新經(jīng)緯1月17日電 據(jù)“中證協(xié)發(fā)布”微信公眾號(hào)消息,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》與《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引》。
中證協(xié)指出,當(dāng)前,債券違約后的處置和重組日趨常態(tài)化,影響債券持有人利益的重大交易頻繁發(fā)生,這都亟需強(qiáng)化受托管理人要求,切實(shí)發(fā)揮好受托管理功能。為此,中證協(xié)結(jié)合行業(yè)實(shí)際與自律管理實(shí)踐,通過修訂公司債券受托管理系列制度,壓實(shí)受托管理人責(zé)任,強(qiáng)化發(fā)行人配合義務(wù),完善市場(chǎng)化法治化債券違約處置機(jī)制,加強(qiáng)債券投資者合法權(quán)益保護(hù)。
《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的主要修訂內(nèi)容包括:在受托管理人資格方面,進(jìn)一步排除存在可能利益沖突的相關(guān)主體,新增受托履職人員及投入要求,保障受托管理的公平性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量;加強(qiáng)對(duì)非公開發(fā)行公司債券受托履責(zé)管理,更加突出風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向;補(bǔ)充完善監(jiān)測(cè)發(fā)行人重大事項(xiàng)的類型,增加對(duì)投資者保護(hù)條款等的監(jiān)督要求,增強(qiáng)受托管理人對(duì)發(fā)行人的監(jiān)督義務(wù);完善對(duì)募集資金監(jiān)管協(xié)議簽訂的規(guī)定,進(jìn)一步推進(jìn)募集資金的規(guī)范使用;增補(bǔ)出具受托管理事務(wù)報(bào)告的觸發(fā)情形與內(nèi)容要求,增加向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展的規(guī)定,完善對(duì)受托管理人信息披露要求。
《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》由原《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的附件上升成為一項(xiàng)獨(dú)立的自律規(guī)則,進(jìn)一步明確合同各方各項(xiàng)權(quán)利義務(wù),強(qiáng)化契約精神和履約意識(shí)?!侗貍錀l款》同步修訂了涉及《受托準(zhǔn)則》修訂內(nèi)容的相關(guān)條款,在此基礎(chǔ)上,其他修訂主要包括:明確受托管理人履行受托管理職責(zé)的法律后果,厘清受托管理人接受委托履責(zé)的責(zé)任承擔(dān)方式;列明受托管理人開展受托管理業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)行人需要配合的事務(wù),進(jìn)一步理順受托管理人與發(fā)行人在存續(xù)期內(nèi)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;增加落實(shí)投資者保護(hù)條款履約保障機(jī)制內(nèi)容,維護(hù)投資者合法權(quán)益。
《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引》的主要修訂內(nèi)容包括:進(jìn)一步明確受托管理人需要進(jìn)行違約風(fēng)險(xiǎn)處置的違約界定;增加對(duì)受托管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的要求,強(qiáng)化對(duì)受托管理人處置違約風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控管理;增補(bǔ)潛在違約與實(shí)質(zhì)違約情形下可實(shí)施的處置措施,引導(dǎo)受托管理人多渠道化解債券違約風(fēng)險(xiǎn);增加潛在利益沖突的披露要求與實(shí)質(zhì)違約情形下違約處置進(jìn)展與履職情況的披露要求,保障風(fēng)險(xiǎn)處置中債券投資者的知情權(quán),進(jìn)一步壓實(shí)受托管理人在風(fēng)險(xiǎn)處置環(huán)節(jié)的責(zé)任。(中新經(jīng)緯APP)