您的位置：首頁 >綜合 > 市場 >
浙江證監(jiān)局對安信證券采取責令改正措施
中新經(jīng)緯1月19日電 19日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對安信證券采取責令改正措施的決定。
經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉債項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務，內部質量控制不完善。浙江證監(jiān)局局決定對安信證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
同日，浙江證監(jiān)局還對相關涉事7人進行處理：
來源：浙江證監(jiān)局對亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉債項目的保薦代表人戴銘川認定為不適當人選，在監(jiān)管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或實際履行上述職務，并要求安信證券應當在收到本決定書之日起30個工作日內，作出免除戴銘川相關職務的決定；
對亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉債項目的保薦代表人葉清文認定為不適當人選，在監(jiān)管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或實際履行上述職務，并要求安信證券應當在收到本決定書之日起30個工作日內，作出免除葉清文相關職務的決定；
對安信證券時任分管投行業(yè)務的副總經(jīng)理秦沖，采取出具警示函的監(jiān)督管理措施；
對安信證券時任投行業(yè)務部門負責人李澤業(yè)，采取出具警示函的監(jiān)督管理措施；
對項目質控部門負責人王時中，采取出具警示函的監(jiān)督管理措施；
對項目內核負責人陳永東，采取出具警示函的監(jiān)督管理措施；
對亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務顧問主辦人魏嵐，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
(中新經(jīng)緯APP)
