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中新經(jīng)緯1月25日電 10億“老鼠倉(cāng)”賺了超百萬(wàn)后，這個(gè)投資總監(jiān)被判3年……

根據(jù)裁判文書(shū)網(wǎng)公布的一則判決書(shū)顯示，2016年12月至2017年10月，余明元在擔(dān)任聯(lián)訊證券(現(xiàn)更名為粵開(kāi)證券)投資管理部投資總監(jiān)期間，利用掌握的未公開(kāi)信息，指令他人操作其實(shí)際控制的蔡某、王某等人名下的6個(gè)證券賬戶，先于、同期或稍晚于粵開(kāi)證券公司證券賬戶買入或賣出62只相同的股票，累計(jì)交易金額10.26億余元，非法獲利合計(jì)156.34萬(wàn)余元。

在審理期間，余明元退繳了全部違法所得，并預(yù)繳罰金400萬(wàn)元。

對(duì)此法院認(rèn)為，余明元的行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，且屬情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)到案情況，不能認(rèn)定余明元具有自首情節(jié)，但可認(rèn)定其具有坦白情節(jié)。

一審判決顯示，余明元犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣四百萬(wàn)元。

公開(kāi)資料顯示，粵開(kāi)證券股份有限公司成立于1988年6月23日，前身為聯(lián)訊證券，2014年經(jīng)過(guò)股份制改革后在新三板掛牌。

利用未公開(kāi)信息交易股票是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的股票交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

最高檢曾披露稱，2015-2019年上半年，起訴利用未公開(kāi)信息交易罪102件128人，如辦理了“馬樂(lè)利用未公開(kāi)信息交易案”等一批重大證券期貨犯罪案件，有效維護(hù)了證券期貨市場(chǎng)正常秩序。

2021年7月，《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》發(fā)布，意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持零容忍要求，依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對(duì)大案要案的查處力度，加強(qiáng)誠(chéng)信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng)；依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

同年8月17日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，其中提到，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開(kāi)信息交易行為?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及投資、研究和交易等部門相關(guān)人員在內(nèi)的全方位、多層次的內(nèi)幕交易防控機(jī)制等。(中新經(jīng)緯APP)