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中新經(jīng)緯1月29日電 據(jù)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)譴責(zé)花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(花旗環(huán)球金融)并處以罰款3.4825億元，原因是該公司在2008年至2018年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個(gè)交易柜枱向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向，并在執(zhí)行利便交易時(shí)向該等客戶作出失實(shí)陳述。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，若非花旗環(huán)球金融在內(nèi)部監(jiān)控措施、合規(guī)職能和管理層監(jiān)督方面犯有嚴(yán)重失誤及缺失，如此廣泛地存在不誠實(shí)行為不會(huì)一直持續(xù)。

圖片來源：香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

香港證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，花旗環(huán)球金融的缺失及失當(dāng)行為可歸因于其部分前高級(jí)管理人員沒有履行他們的監(jiān)督職責(zé)所致。

據(jù)悉，花旗環(huán)球金融已采取補(bǔ)救步驟及改善措施，以糾正和加強(qiáng)對(duì)于申購意向及利便客戶活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括委任獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，以檢討及驗(yàn)證其監(jiān)控框架。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮指出：“花旗環(huán)球金融所犯缺失的嚴(yán)重程度揭露了該公司存在一種鼓吹逐利而漠視誠實(shí)這基本標(biāo)準(zhǔn)的文化。因此，當(dāng)員工面對(duì)要招攬更多生意及提升花旗環(huán)球金融的市場占有率的持續(xù)商業(yè)壓力時(shí)，采取了欺詐手法而不惜犧牲客戶的最佳利益和損害市場廉潔穩(wěn)健?！?/p>

“該失當(dāng)行為相當(dāng)普遍并持續(xù)了超過十年，這反映花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有妥善履行其管理及監(jiān)督責(zé)任”香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新稱，花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有確保能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)和遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及了解、管理和監(jiān)察其業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)。

此外，香港證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，花旗環(huán)球金融沒有遵守《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》及《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》中的多項(xiàng)規(guī)定。

天眼查APP顯示，花旗環(huán)球金融亞洲有限公司為證券經(jīng)紀(jì)、經(jīng)銷商和證券發(fā)行公司，成立于1988年4月29日。(中新經(jīng)緯APP)