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違反監(jiān)管規(guī)定！南華期貨被罰款480萬港元
中新經(jīng)緯2月14日電 香港證監(jiān)會網(wǎng)站消息，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(下稱“香港證監(jiān)會”)譴責南華期貨有限公司(下稱“南華期貨”)并處以罰款480萬港元，原因是該公司在2017年6月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，南華期貨在關鍵時間沒有對19名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設系統(tǒng)進行任何盡職審查，以致未能妥善評估并管理客戶使用該系統(tǒng)相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
此外，香港證監(jiān)會識別出存入四個客戶帳戶內(nèi)的款項與有關客戶所聲明的財政狀況并不相稱。南華期貨聲稱并無察覺該等異常情況。香港證監(jiān)會認為南華期貨未能顯示出它曾就有關存款作適當查詢，并妥善處理所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
香港證監(jiān)會更發(fā)現(xiàn)，南華期貨沒有設立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測客戶帳戶內(nèi)的可疑交易模式，導致未能偵測出九個客戶帳戶內(nèi)的3783項自我配對交易。
香港證監(jiān)會認為，南華期貨的系統(tǒng)及監(jiān)控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》獲得遵守。
香港證監(jiān)會最后提到，南華期貨沒有勤勉盡責地監(jiān)察其客戶活動，以及設立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴重缺失，因為這可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩(wěn)??；有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關缺失不可接受；南華期貨已采取補救措施，以加強其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施；南華期貨在解決證監(jiān)會提出的關注事項時表現(xiàn)合作；及南華期貨過往并無遭受紀律處分的記錄。(中新經(jīng)緯APP)
