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中證基金收警示函:內(nèi)控治理不審慎,未恪盡職守

中新經(jīng)緯2月17日電 (薛宇飛)中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島證監(jiān)局17日發(fā)布消息稱,對(duì)中證基金管理有限公司(下稱中證基金)采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

青島證監(jiān)局在《關(guān)于對(duì)中證基金管理有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》中稱,根據(jù)舉報(bào)線索,該局對(duì)中證基金擔(dān)任私募基金管理人期間的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了檢查核查。

經(jīng)查,該公司在從事私募基金管理活動(dòng)中,公司內(nèi)控治理不審慎,未恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定,青島證監(jiān)局對(duì)中證基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。

天眼查數(shù)據(jù)顯示,中證基金成立于2014年10月,經(jīng)營(yíng)范圍包括投資咨詢(不含金融、證券、期貨)、投資管理、股權(quán)投資、自有資金對(duì)外投資。中證基金的第一大股東是云南思高投資有限公司,持股達(dá)30%;中信證券、中誠(chéng)信托位列第二、三大股東,持股比例分別為29%、25%。(中新經(jīng)緯APP)

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責(zé)任編輯:羅琨

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