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中新經(jīng)緯2月21日電 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布關(guān)于政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第四次會(huì)議第1126號(hào)(財(cái)稅金融類096號(hào))提案答復(fù)的函，其中提到，證監(jiān)會(huì)一直支持證券公司在依法合規(guī)前提下充實(shí)資本實(shí)力，優(yōu)化公司治理，夯實(shí)基礎(chǔ)功能，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，并提供相關(guān)配套政策支持。

在《關(guān)于建立認(rèn)可跨境業(yè)務(wù)券商制度維護(hù)國(guó)家金融安全的提案》中，有一項(xiàng)案由是關(guān)于“重點(diǎn)培育和支持國(guó)有頭部證券機(jī)構(gòu)加大資本投入，補(bǔ)足相對(duì)外資機(jī)構(gòu)的資本差距，通過(guò)深化改革加強(qiáng)公司治理實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)做大，提升交易、做市、托管、主經(jīng)紀(jì)、風(fēng)控等方面的核心競(jìng)爭(zhēng)力”。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)表示，一直支持證券公司在依法合規(guī)前提下充實(shí)資本實(shí)力，優(yōu)化公司治理，夯實(shí)基礎(chǔ)功能，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，并提供相關(guān)配套政策支持：

(一)支持證券公司依法有序擴(kuò)充資本實(shí)力。一是2021年3月修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，適當(dāng)降低證券公司主要股東的要求；落實(shí)新《證券法》，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，將證券公司變更5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人由審批改為備案管理，便利證券公司開(kāi)展股權(quán)融資；二是2020年5月修訂發(fā)布《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》，優(yōu)化次級(jí)債發(fā)行方式，允許證券公司公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債，并支持證券公司發(fā)行減記債、應(yīng)急可轉(zhuǎn)債及其他創(chuàng)新類債券品種；持續(xù)支持符合條件的證券公司試點(diǎn)發(fā)行永續(xù)次級(jí)債；三是2019年12月發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動(dòng)性支持管理規(guī)定》，擴(kuò)大投保基金使用范圍，建立健全證券行業(yè)流動(dòng)性支持長(zhǎng)效機(jī)制，提升行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力；四是持續(xù)支持證券公司在依法合規(guī)的前提下實(shí)施并購(gòu)重組，做大做強(qiáng)。

(二)推動(dòng)證券公司提高公司治理水平和合規(guī)風(fēng)控能力。一是督促證券公司嚴(yán)格落實(shí)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，強(qiáng)化股權(quán)管理，規(guī)范股東行為；二是啟動(dòng)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)的修訂、制定工作，推動(dòng)證券公司進(jìn)一步健全公司治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化內(nèi)部控制、規(guī)范人員執(zhí)業(yè)行為；三是推動(dòng)證券公司建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，扎實(shí)推進(jìn)證券公司風(fēng)控指標(biāo)并表監(jiān)管試點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，2020年修訂發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，增進(jìn)風(fēng)控指標(biāo)體系的有效性和適應(yīng)性。

(三)支持證券公司提升專業(yè)水平與核心競(jìng)爭(zhēng)力。一是研究制定證券公司牌照管理辦法，擬進(jìn)一步健全公開(kāi)透明、進(jìn)退有序的牌照管理制度；二是研究制訂證券公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法，允許有實(shí)力的證券公司基于柜臺(tái)向機(jī)構(gòu)投資者和高凈值客戶拓展非標(biāo)準(zhǔn)化的場(chǎng)外業(yè)務(wù)，提升證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力；三是支持證券公司試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)，豐富證券公司業(yè)務(wù)類型和收入結(jié)構(gòu)，建立覆蓋全球的客戶群體；四是對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司，取消對(duì)其上市融資、發(fā)行債券等事項(xiàng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)的程序或者簡(jiǎn)化出具流程，并要求開(kāi)展創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)稱，2008年國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生之后，國(guó)際社會(huì)吸取危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，強(qiáng)化了對(duì)系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管，以防范系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)由于規(guī)模和體量大、結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)復(fù)雜度高、關(guān)聯(lián)度強(qiáng)等特點(diǎn)帶來(lái)的金融機(jī)構(gòu)自身的道德風(fēng)險(xiǎn)及“大而不能倒”等問(wèn)題。

證監(jiān)會(huì)表示，近年來(lái)，人民銀行會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)我國(guó)系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，平衡好發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)與穩(wěn)定的關(guān)系。2018年人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的定義、范圍，規(guī)定系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估流程和總體方法，合理認(rèn)定對(duì)金融體系具有系統(tǒng)性影響的金融機(jī)構(gòu)。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)將按照職責(zé)分工，研究推動(dòng)相關(guān)實(shí)施細(xì)則出臺(tái)。(中新經(jīng)緯APP)