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中新經(jīng)緯2月28日電 (馬靜)與大摩“分手”后，華鑫證券在投行業(yè)務(wù)上再下一城。

2月27日晚間，上海華鑫股份有限公司(下簡(jiǎn)稱華鑫股份)發(fā)布公告稱，全資子公司華鑫證券獲得保薦業(yè)務(wù)資格。中新經(jīng)緯注意到，1月21日，證監(jiān)會(huì)向華鑫證券提出反饋稱，擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理于2020年被證監(jiān)局采取公開(kāi)譴責(zé)的行政監(jiān)管措施，請(qǐng)對(duì)其勝任能力進(jìn)行審慎評(píng)估論證。對(duì)此，華鑫證券將如何應(yīng)對(duì)？

“分手”后另起爐灶

華鑫證券雖然已成立21年，但在拿下保薦業(yè)務(wù)牌照之前，其主要通過(guò)與摩根士丹利的合營(yíng)證券公司開(kāi)展投行業(yè)務(wù)。

資料顯示，2011年，華鑫股份與摩根士丹利合資成立摩根士丹利華鑫證券，其中華鑫證券持有三分之二的股權(quán)，其余為摩根士丹利所有。不過(guò)隨著證券公司外資股比限制放開(kāi)，摩根士丹利逐漸通過(guò)增資入股掌握合營(yíng)公司控制權(quán)。

2月24日，上交所確認(rèn)摩根士丹利華鑫證券會(huì)員名稱正式變更為摩根士丹利證券。天眼查App顯示，當(dāng)前摩根士丹利持有聯(lián)營(yíng)企業(yè)94.0641%的股權(quán)，華鑫證券僅占5.9359%。

繼2020年9月取得證券承銷、債券自營(yíng)牌照后，華鑫證券如今又獲保薦業(yè)務(wù)牌照，投行業(yè)務(wù)牌照均已齊全。

不過(guò)，當(dāng)前投行業(yè)務(wù)頭部化趨勢(shì)較為明顯。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，證券行業(yè)2020年實(shí)現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)凈收入672.11億元，排名前10的公司占比近50%，華鑫證券則以0.1319億元，位列第90位。

如何突破重圍走出差異化？是否已有目標(biāo)客戶？華鑫證券對(duì)中新經(jīng)緯表示，將傾力打造“精品投行”運(yùn)作模式。深耕中小企業(yè)投行業(yè)務(wù)，加大業(yè)務(wù)資源投入力度，不斷完善上市保薦、并購(gòu)重組、行業(yè)研究、財(cái)富管理、資產(chǎn)配置等一攬子綜合金融服務(wù)。

“按監(jiān)管要求組建保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)”

華鑫證券發(fā)布的2021年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入20.35億元，同比增長(zhǎng)28.96%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.21億元，同比增長(zhǎng)28.06%。其中投行業(yè)務(wù)為7306.75萬(wàn)元，同比上年增長(zhǎng)約453.92%。

不過(guò)，值得關(guān)注的是，1月21日，證監(jiān)會(huì)對(duì)華鑫證券提出反饋意見(jiàn)稱，擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理作為某證券公司高管未能勤勉盡責(zé)，需對(duì)其勝任能力進(jìn)行審慎評(píng)估論證。

擬分管華鑫證券保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理是中山證券前總裁胡映璐。中新經(jīng)緯注意到，在2021年2月入職華鑫證券之前，胡映璐擔(dān)任中山證券研究所副經(jīng)理、投資銀行管理委員會(huì)副主任等職務(wù)，分管投行業(yè)務(wù)，曾因公司治理和內(nèi)部管理等問(wèn)題被深圳證監(jiān)局出具行政監(jiān)管措施，并被公開(kāi)譴責(zé)。

這對(duì)華鑫證券保薦業(yè)務(wù)將產(chǎn)生什么影響？華鑫證券又會(huì)如何應(yīng)對(duì)？

對(duì)此，華鑫證券未給出直接答復(fù)。不過(guò)其表示，“公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求組建保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，涵蓋保薦業(yè)務(wù)全流程的管理、承攬、承做、質(zhì)量控制、內(nèi)核及持續(xù)督導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)與人員。同時(shí)，公司將構(gòu)建清晰、合理的投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，并建立完整的保薦業(yè)務(wù)制度，涵蓋保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)環(huán)節(jié)?！?/p>

從股價(jià)來(lái)看，開(kāi)年以來(lái)，華鑫股份股價(jià)下跌逾10%。發(fā)稿當(dāng)日，華鑫股份漲0.41%，報(bào)收12.35元。(中新經(jīng)緯APP)

(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)

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責(zé)任編輯：常濤