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中新經(jīng)緯3月1日電 3月1日，上交所發(fā)布對(duì)光大證券股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱(chēng)：光大證券)及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。對(duì)光大證券及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁(代行董事會(huì)秘書(shū))薛峰予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于公司違規(guī)行為涉及的其他次要責(zé)任人，上交所已根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則就其違規(guī)事實(shí)及情節(jié)采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，光大證券(下稱(chēng)“公司”)在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在三項(xiàng)違規(guī)行為。

一是重大合同披露不及時(shí)。2016年4月，公司全資孫公司光大浸輝投資管理(上海)有限公司參與設(shè)立特殊目的載體上海浸鑫投資咨詢(xún)合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)浸鑫基金)，用于收購(gòu)境外MP&Silva Holding S.A.(以下簡(jiǎn)稱(chēng)MPS)公司65%的股權(quán)。同時(shí)，公司全資子公司光大資本投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)光大資本)向浸鑫基金優(yōu)先級(jí)有限合伙人的利益相關(guān)方招商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)招商銀行)、上海瑞華銀行股份公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)瑞華銀行)出具《差額補(bǔ)足函》，承諾若優(yōu)先級(jí)有限合伙人不能實(shí)現(xiàn)退出時(shí)，由光大資本承擔(dān)相應(yīng)的差額補(bǔ)足義務(wù)，對(duì)應(yīng)本息敞口金額分別為34.89億元、4.98億元，合計(jì)約39.87億元。

公司全資子公司光大資本出具的《差額補(bǔ)足函》明確對(duì)39.87億元承擔(dān)相應(yīng)的差額補(bǔ)足義務(wù)。此后，公司也就出具的《差額補(bǔ)足函》事項(xiàng)對(duì)承擔(dān)的本息義務(wù)全額計(jì)提了預(yù)計(jì)負(fù)債。上述差額補(bǔ)足義務(wù)金額占公司2015年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的52.14%，但公司未及時(shí)披露上述事項(xiàng)，遲至2019年2月2日才予以披露。

二是重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)。2019年6月1日，公司披露涉及訴訟公告稱(chēng)，招商銀行因前述《差額補(bǔ)足函》要求光大資本履行相關(guān)差額補(bǔ)足義務(wù)，訴訟金額約為34.89億元。根據(jù)公司相關(guān)公告，2020年7月30日，法院一審認(rèn)定，光大資本與招商銀行、瑞華銀行簽訂的《差額補(bǔ)足函》是雙方之間基于真實(shí)意思表示的獨(dú)立合同，故判決光大資本履行差額補(bǔ)足義務(wù)，支付招商銀行31億余元及相應(yīng)利息。2020年8月，光大資本分別就招商銀行訴光大資本案、華瑞銀行訴光大資本案一審判決向上海市高級(jí)人民法院提出上訴申請(qǐng)。2021年6月4日、6月16日，公司分別收到上海市高級(jí)人民法院二審終審文書(shū)，法院判決駁回上訴維持原判。

公司提出上訴及相關(guān)二審判決結(jié)果均屬于訴訟事項(xiàng)的重大進(jìn)展，可能對(duì)公司股票價(jià)格和投資者決策產(chǎn)生較大影響。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，及時(shí)就重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)展履行信息披露義務(wù)，但公司未及時(shí)披露，直至2021年7月8日才發(fā)布臨時(shí)公告予以披露。

三是重大交易披露不完整。2015年2月3日，公司披露資產(chǎn)收購(gòu)公告稱(chēng)，全資子公司光大證券金融控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)光證金控)與新鴻基有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新鴻基有限)簽訂《買(mǎi)賣(mài)協(xié)議》，擬收購(gòu)新鴻基金融集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新鴻基金融集團(tuán))70%股權(quán)。2015年6月3日，公司披露上述資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)進(jìn)展公告顯示，交易雙方完成對(duì)新鴻基金融集團(tuán)70%股份的交割，并簽署了《股東協(xié)議》及相關(guān)配套法律文件。經(jīng)查，《股東協(xié)議》《買(mǎi)賣(mài)協(xié)議》約定，新鴻基有限對(duì)持有的剩余新鴻基金融集團(tuán)30%股權(quán)享有認(rèn)沽權(quán)、光證金控提供履約保障等事項(xiàng)。但公司在資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)及后續(xù)進(jìn)展公告中未完整披露光證金控上述認(rèn)沽義務(wù)及對(duì)應(yīng)的履約保障等事項(xiàng)，直至2020年11月18日才在關(guān)聯(lián)交易公告中予以披露。

上交所指出，光大證券未及時(shí)披露重大合同和重大訴訟進(jìn)展事項(xiàng)，也未完整披露重大交易。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第11.1.5條、第11.12.5條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，光大證券時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁(代行董事會(huì)秘書(shū))薛峰作為公司經(jīng)營(yíng)管理及信息披露負(fù)責(zé)人，在相關(guān)期間內(nèi)還擔(dān)任光大資本董事長(zhǎng)，決定并批準(zhǔn)MPS項(xiàng)目，明確知悉《差額補(bǔ)足函》簽署情況，對(duì)公司重大合同披露不及時(shí)負(fù)有直接主要責(zé)任；同時(shí)，作為光證金控董事長(zhǎng)，全程主導(dǎo)并推進(jìn)收購(gòu)事項(xiàng)，未就認(rèn)沽權(quán)、履約擔(dān)保等重要事項(xiàng)督促公司進(jìn)行披露，對(duì)公司重大交易信息披露不完整也負(fù)有主要責(zé)任。薛峰的上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。對(duì)于前述紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁(代行董事會(huì)秘書(shū))薛峰回復(fù)無(wú)異議。

上交所表示，鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)光大證券股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁(代行董事會(huì)秘書(shū))薛峰予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于公司違規(guī)行為涉及的其他次要責(zé)任人，上交所已根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則就其違規(guī)事實(shí)及情節(jié)采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

Wind信息顯示，光大證券成立于1996年，總部位于上海，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一，也是世界500強(qiáng)企業(yè)——中國(guó)光大集團(tuán)股份公司的核心金融服務(wù)平臺(tái)之一。光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市(股票代碼：601788.SH/06178.HK)，是一家A+H股上市券商。

據(jù)公告，薛峰擔(dān)任光大證券董事長(zhǎng)的時(shí)間為2016年11月4日至2019年4月28日。

光大證券過(guò)往公告顯示，2016年11月4日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于選舉薛峰先生擔(dān)任董事長(zhǎng)的議案》，同意選舉薛峰擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。2019年4月28日，公司收到薛峰的辭呈，辭去公司董事長(zhǎng)、董事職務(wù)。根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，薛峰的辭任自辭呈送達(dá)公司董事會(huì)時(shí)生效。(中新經(jīng)緯APP)