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全球實時：V觀財報｜6300萬！招商證券罰單落地
因履職未勤勉盡責，招商證券被罰沒6300萬元。兩周前，招商證券已收到《行政處罰事先告知書》。
【資料圖】
19日盤后，招商證券公告，收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。依據(jù)有關規(guī)定，證監(jiān)會對招商證券為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，以下簡稱中安科)提供財務顧問服務未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現(xiàn)已調查、審理終結。
經調查，招商證券存在以下違法事實：
招商證券擔任中安科重大資產重組項目獨立財務顧問，項目主辦人為陳軒壁和俞新平。
經證監(jiān)會另案查明，中安消技術有限公司(以下簡稱中安消技術)未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業(yè)收入，導致中安科公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安消技術將“班班通”項目計入2014年度《盈利預測報告》，在該項目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產評估值嚴重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。
招商證券制作、出具的《獨立財務顧問報告》對相關盈利預測、置入資產評估值均有引用，存在誤導性陳述。招商證券未對“班班通”項目予以必要的關注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。
證監(jiān)會認為，招商證券作為中安科重大資產重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)(以下簡稱《財務顧問管理辦法》)第三條、第十九條第四項、第二十八條第五項之規(guī)定和2005年《證券法》第二十條第二款和第一百七十三條之規(guī)定，構成《財務顧問管理辦法》第四十二條“財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形。
項目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負責的主管人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度及對投資者賠付情況，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。
招商證券表示，目前公司的經營情況正常，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經營理念，進一步強化投資銀行業(yè)務內控機制，提高規(guī)范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執(zhí)業(yè)質量。
值得注意的是，招商證券年內還曾因系統(tǒng)宕機、投行業(yè)務存在問題等收監(jiān)管罰單。
資料顯示，招商證券交易系統(tǒng)分別在3月14日和5月16日出現(xiàn)技術故障。
因3月14日的技術故障問題，招商證券則收到了上交所、深交所、深圳證監(jiān)局三家監(jiān)管機構的罰單。據(jù)上交所披露，本次事件造成的成交回報處理服務能力輕度異常時間超過2個小時，造成當日累計2800438筆成交回報出現(xiàn)較大延遲，影響客戶數(shù)487269名。針對5月16日的技術宕機事件，證監(jiān)會對招商證券以及三位負責信息技術管理的管理層開具警示函。
8月9日，招商證券收到深圳證監(jiān)局罰單，指向保薦業(yè)務、債券承銷、資產證券化等三大投行業(yè)務。
據(jù)深圳證監(jiān)局公告，經檢查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務過程中，存在三大問題：一是保薦業(yè)務中，個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術、研發(fā)費用核算盡職調查不充分。二是債券承銷業(yè)務中，個別項目對發(fā)行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。三是資產證券化業(yè)務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續(xù)期管理對基礎資產現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎資產現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。
資料顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，2009年登陸滬市主板，2016年在港交所上市。
業(yè)績方面，2022年半年報顯示，招商證券實現(xiàn)營收106.21億元，同比降25.95%；歸母凈利潤42.88億元，同比降25.36%。(中新經緯APP)
