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責(zé)令改正！永安林業(yè)子公司違規(guī)關(guān)聯(lián)擔(dān)保 董事長蘇加旭吃警示函
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕15號顯示，福建省永安林業(yè)(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱永安林業(yè)，股票代碼000663)子公司福建森源家具有限公司(以下簡稱森源家具)存在對外擔(dān)保未按規(guī)定履行上市公司對外擔(dān)保審議程序，亦未進(jìn)行信息披露的違法行為，蘇加旭作為永安林業(yè)的董事和森源家具時(shí)任董事長、法定代表人對上述行為負(fù)有責(zé)任，福建證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
經(jīng)查，2017年9月，永安林業(yè)子公司森源家具為福建森源設(shè)計(jì)裝飾工程有限公司在中國民生銀行泉州分行的貸款提供3000萬元擔(dān)保。2017年11月，森源家具分別為福建省洪濤建筑工程有限公司(蘇加旭直接和間接持股合計(jì)71%)、福建森源貿(mào)易有限公司(蘇加旭直接和間接持股合計(jì)71%)在招商銀行泉州泉秀支行的貸款提供1900萬元、2000萬元擔(dān)保。
蘇加旭作為永安林業(yè)的董事和森源家具時(shí)任董事長、法定代表人，未向永安林業(yè)董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，上述對外擔(dān)保未按規(guī)定履行上市公司對外擔(dān)保審議程序，亦未進(jìn)行信息披露，違反了中國證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第五十八條規(guī)定。依據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條，福建證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
《信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定： 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為行政處罰原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕15號
關(guān)于對蘇加旭采取責(zé)令改正措施的決定
蘇加旭：
經(jīng)查，2017年9月，福建省永安林業(yè)(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱永安林業(yè)，股票代碼000663)子公司福建森源家具有限公司(以下簡稱森源家具)為福建森源設(shè)計(jì)裝飾工程有限公司在中國民生銀行泉州分行的貸款提供3，000萬元擔(dān)保。2017年11月，森源家具分別為福建省洪濤建筑工程有限公司(你直接和間接持股合計(jì)71%)、福建森源貿(mào)易有限公司(你直接和間接持股合計(jì)71%)在招商銀行泉州泉秀支行的貸款提供1，900萬元、2，000萬元擔(dān)保。
你作為永安林業(yè)的董事和森源家具時(shí)任董事長、法定代表人，未向永安林業(yè)董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，上述對外擔(dān)保未按規(guī)定履行上市公司對外擔(dān)保審議程序，亦未進(jìn)行信息披露，違反了中國證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第五十八條規(guī)定。依據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條，我局決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)采取積極有效的措施解決上述問題，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。
你應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2019年4月29日
