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存骨干以個人名義代客交易行為 上海中期期貨收證監(jiān)兩罰單
中國證監(jiān)會網(wǎng)站15日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管決定書顯示，經(jīng)查，上海中期期貨股份有限公司(以下簡稱上海中期)杭州營業(yè)部原負責人余宏偉任職期間存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。上述情形反映出上海中期杭州營業(yè)部內(nèi)部管理失控、合規(guī)意識缺失，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上海中期杭州營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。上海中期杭州營業(yè)部應當于2019年7月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
另外，相關責任人余宏偉作為期貨從業(yè)人員，在上海中期杭州營業(yè)部擔任負責人期間，存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條的規(guī)定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對余宏偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：余宏偉應加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。且應當于2019年7月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定：期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;
(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;
(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部采取責令改正措施的決定
上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部原負責人余宏偉任職期間存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。上述情形反映出你營業(yè)部內(nèi)部管理失控、合規(guī)意識缺失，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應當于2019年7月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
關于對余宏偉采取出具警示函措施的決定
余宏偉：
經(jīng)查，你作為期貨從業(yè)人員，在上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部擔任負責人期間，存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條的規(guī)定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規(guī)定。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應當于2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
