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西部證券踩雷股權(quán)質(zhì)押影響業(yè)績(jī) 頻收罰單評(píng)級(jí)進(jìn)一步下調(diào)
西部證券近日發(fā)布的公告顯示，2019年上半年已合計(jì)計(jì)提各類資產(chǎn)減值準(zhǔn)備2.82億元，其中計(jì)提“樂視網(wǎng)”資產(chǎn)減值準(zhǔn)備2.49億元;計(jì)提信威集團(tuán)、中南文化資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的金額分別為6259.2萬(wàn)元和470萬(wàn)元。此外，由于持有上海華信保理應(yīng)收賬款收益權(quán)7670萬(wàn)元，此項(xiàng)金額到期未償付且逾期超過6個(gè)月，西部證券決定對(duì)其計(jì)提減值準(zhǔn)備1227.2萬(wàn)元。
這已不是西部證券首次對(duì)樂視網(wǎng)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)，自2017年以來(lái)，西部證券對(duì)樂視網(wǎng)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備金額合計(jì)達(dá)到9.61億元。
2018年2月，西部證券公告，截至2017年末，公司為質(zhì)押“樂視網(wǎng)”股票融出資金本金10.18億元，因相關(guān)出質(zhì)方在股票質(zhì)押式回購(gòu)交易相關(guān)協(xié)議到期后，未履行相應(yīng)合同義務(wù)，構(gòu)成違約，公司決定就信用交易業(yè)務(wù)質(zhì)押股票樂視網(wǎng)融入資金本金作為單項(xiàng)金融資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備4.39億元。
2019年2月，西部證券再次就信用交易業(yè)務(wù)質(zhì)押股票“樂視網(wǎng)”融出資金本金計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備2.73億元;7月，西部證券表示，樂視網(wǎng)已暫停上市，停牌價(jià)難以反映其公允價(jià)值，具有較大不確定性，公司按照賬面價(jià)值和預(yù)計(jì)未來(lái)現(xiàn)金流量現(xiàn)值之間的差額測(cè)算，確認(rèn)本期對(duì)樂視網(wǎng)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備2.49億元。
除頻繁踩雷股權(quán)質(zhì)押外，西部證券也是監(jiān)管處罰榜的“?？?rdquo;。
去年6月29日，陜西證監(jiān)局通告，因西部證券存在內(nèi)部控制不完善、風(fēng)控體系存在重大缺陷等問題，決定在2018年6月25日至2018年12月25日期間，暫停西部證券股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，并責(zé)令其改正并處分有關(guān)責(zé)任人員;同年9月3日，江蘇證監(jiān)局向西部證券及王克宇、胡健等出具警示函。據(jù)了解，西部證券為藍(lán)豐生化收購(gòu)方舟制藥時(shí)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，王克宇和胡健為項(xiàng)目主辦人。該并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)期應(yīng)為2015年當(dāng)期及2016年完整的會(huì)計(jì)年度，但西部證券未在藍(lán)豐生化2016年年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的相關(guān)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并予以公告。
2019年3月18日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布通知，西部證券包頭鋼鐵大街營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人劉強(qiáng)在職期間，不落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，組織賬戶出借及配資活動(dòng)，并為雙方提供擔(dān)保，擾亂證券市場(chǎng)秩序。
根據(jù)規(guī)定，劉強(qiáng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起兩年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé);并要求西部證券在收到?jīng)Q定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除劉強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的決定，。
有業(yè)內(nèi)人士表示，西部證券因多項(xiàng)業(yè)務(wù)存在違規(guī)被罰，其聲譽(yù)和形象受到嚴(yán)重?fù)p害，公信力大打折扣，加劇了其評(píng)級(jí)被降的風(fēng)險(xiǎn)。
證監(jiān)會(huì)2018年證券公司分類結(jié)果顯示，西部證券被評(píng)為BB級(jí)，較2017年的BBB級(jí)被調(diào)降1級(jí)。而其評(píng)級(jí)遭降的原因，市場(chǎng)普遍認(rèn)為與公司頻繁遭監(jiān)管處罰相關(guān)。去年以來(lái)，西部證券又多次收到監(jiān)管處罰，或致其評(píng)級(jí)被進(jìn)一步下調(diào)。
