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通報！華林證券七宗違規(guī)被限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月
證監(jiān)會網(wǎng)站近日發(fā)布了關(guān)于對華林證券股份有限公司(簡稱“華林證券”或“公司”)采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華林證券存在以下違規(guī)行為：一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進行合規(guī)檢查;未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進行問責(zé)。五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條，《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條，《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條，《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對華林證券采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。
此外，證監(jiān)會指出，林立作為華林證券董事長兼總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定，決定對林立采取監(jiān)管談話措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機制。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十四條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項，對子公司的合規(guī)管理制度進行審查，對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。
從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機構(gòu)選派人員作為子公司高級管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條規(guī)定：合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對兼職合規(guī)管理人員進行考核時，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過50%。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會對合規(guī)負(fù)責(zé)人進行年度考核時，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)的意見，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會調(diào)整考核結(jié)果。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定：有下列情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人進行監(jiān)管談話：
(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定;
(二)證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;
(三)證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo);
(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù);
(五)違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù);
(六)董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾;
(七)違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定;
(八)自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格;
(九)所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容;
(十)對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報;
(十一)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;
(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
