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上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)上海匯正財(cái)經(jīng)顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海匯正財(cái)經(jīng)”)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，上海匯正財(cái)經(jīng)在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是未有效核實(shí)部分客戶的身份信息和相關(guān)情況;二是部分員工在業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳。

上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第十一條和第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上海匯正財(cái)經(jīng)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第十一條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文

關(guān)于對(duì)上海匯正財(cái)經(jīng)顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

上海匯正財(cái)經(jīng)顧問(wèn)有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是未有效核實(shí)部分客戶的身份信息和相關(guān)情況;二是部分員工在業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳。

上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第十一條和第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2019年12月25日