您的位置：首頁(yè) >新聞 > 公司 >
堅(jiān)瑞沃能(300116)及董事長(zhǎng)連吃兩份警示函 涉違規(guī)擔(dān)保等問題
據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，陜西證監(jiān)局近日對(duì)陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：堅(jiān)瑞沃能 證券代碼：300116)及相關(guān)高管連發(fā)兩份警示函，同時(shí)對(duì)堅(jiān)瑞沃能法定代表人、前總經(jīng)理李瑤責(zé)令改正措施。
第一份《關(guān)于對(duì)堅(jiān)瑞沃能及郭鴻寶、李瑤、李軍采取出具警示函措施的決定》中顯示，經(jīng)查，陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司及郭鴻寶、李瑤、李軍存在以下違規(guī)對(duì)外擔(dān)保問題：
一、深圳新沃運(yùn)力汽車有限公司于2017年11月17日向深圳市高先盛科貿(mào)易有限公司借款4000萬(wàn)元，堅(jiān)瑞沃能子公司深圳市沃特瑪電池有限公司及時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理李瑤為深圳新沃運(yùn)力汽車有限公司的上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，堅(jiān)瑞沃能未履行臨時(shí)披露義務(wù)，延遲至2018年年報(bào)才進(jìn)行披露。
二、安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機(jī)械科技有限公司分別于2018年2月13日、2月14日向安徽舒城農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司杭埠支行借款3600萬(wàn)元、3000萬(wàn)元，堅(jiān)瑞沃能子公司安徽沃特瑪新能源電池有限公司為安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機(jī)械科技有限公司上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，堅(jiān)瑞沃能未履行臨時(shí)披露義務(wù)，延遲至2018年年報(bào)才進(jìn)行披露。
上述事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條第二款第十七項(xiàng)、第三十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)該辦法第五十九條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)堅(jiān)瑞沃能及董事長(zhǎng)郭鴻寶、時(shí)任總經(jīng)理李瑤、董事會(huì)秘書李軍采取出具警示函的監(jiān)管措施。
第二份《關(guān)于對(duì)堅(jiān)瑞沃能及郭鴻寶采取出具警示函措施的決定》中顯示，經(jīng)查，堅(jiān)瑞沃能2016年收購(gòu)的深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡(jiǎn)稱沃特瑪)2016年至2018年累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-33.55億元，與資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告相關(guān)盈利預(yù)測(cè)金額13.18億元存在較大差距，未達(dá)到預(yù)測(cè)金額的50%;2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤(rùn)為-34.75億元，與承諾凈利潤(rùn)15.18億元存在較大差距。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第159號(hào))第五十九條第一款的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)堅(jiān)瑞沃能及董事長(zhǎng)郭鴻寶采取出具警示函的監(jiān)管措施。
第三份《關(guān)于對(duì)李瑤采取責(zé)令改正措施的決定》中顯示，堅(jiān)瑞沃能2016年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡(jiǎn)稱沃特瑪)100%股權(quán)。沃特瑪2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤(rùn)為-34.75億元，依據(jù)相關(guān)業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議及李瑤本人于2018年12月出具的《申明書》，李瑤應(yīng)補(bǔ)償金額為本次交易金額上限52億元。截至目前，李瑤僅將享有的堅(jiān)瑞沃能及沃特瑪?shù)膫鶛?quán)共計(jì)11.09億元抵償給上市公司，尚未履行剩余補(bǔ)償義務(wù)，違反了業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第159號(hào))第五十九條第二款及《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)李瑤采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括： (一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化; (二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定; (三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響; (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任; (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失; (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化; (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé); (八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化; (九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉; (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效; (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施; (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響; (十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議; (十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán); (十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押; (十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓; (十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保; (十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益; (十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì); (二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正; (二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布; (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司及郭鴻寶、李瑤、李軍采取出具警示函措施的決定
陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司、郭鴻寶、李瑤、李軍：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)對(duì)外擔(dān)保問題：
一、深圳新沃運(yùn)力汽車有限公司于2017年11月17日向深圳市高先盛科貿(mào)易有限公司借款4000萬(wàn)元，你公司子公司深圳市沃特瑪電池有限公司及時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理李瑤為深圳新沃運(yùn)力汽車有限公司的上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，你公司未履行臨時(shí)披露義務(wù)，延遲至2018年年報(bào)才進(jìn)行披露。
二、安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機(jī)械科技有限公司分別于2018年2月13日、2月14日向安徽舒城農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司杭埠支行借款3600萬(wàn)元、3000萬(wàn)元，你公司子公司安徽沃特瑪新能源電池有限公司為安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機(jī)械科技有限公司上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，你公司未履行臨時(shí)披露義務(wù)，延遲至2018年年報(bào)才進(jìn)行披露。
上述事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條第二款第十七項(xiàng)、第三十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)該辦法第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及董事長(zhǎng)郭鴻寶、時(shí)任總經(jīng)理李瑤、董事會(huì)秘書李軍采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年1月2日
關(guān)于對(duì)陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司及郭鴻寶采取出具警示函措施的決定
陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司、郭鴻寶：
經(jīng)查，你公司2016年收購(gòu)的深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡(jiǎn)稱沃特瑪)2016年至2018年累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-33.55億元，與資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告相關(guān)盈利預(yù)測(cè)金額13.18億元存在較大差距，未達(dá)到預(yù)測(cè)金額的50%;2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤(rùn)為-34.75億元，與承諾凈利潤(rùn)15.18億元存在較大差距。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第159號(hào))第五十九條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及董事長(zhǎng)郭鴻寶采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年1月2日
關(guān)于對(duì)李瑤采取責(zé)令改正措施的決定
李瑤：
陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱堅(jiān)瑞沃能)2016年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡(jiǎn)稱沃特瑪)100%股權(quán)。沃特瑪2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤(rùn)為-34.75億元，依據(jù)相關(guān)業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議及你本人于2018年12月出具的《申明書》，你應(yīng)補(bǔ)償金額為本次交易金額上限52億元。截至目前，你僅將享有的堅(jiān)瑞沃能及沃特瑪?shù)膫鶛?quán)共計(jì)11.09億元抵償給上市公司，尚未履行剩余補(bǔ)償義務(wù)，違反了業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第159號(hào))第五十九條第二款及《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，自收到責(zé)令改正決定書之日起3個(gè)月內(nèi)履行剩余業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾并向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年1月2日
