12月2日,太平洋(601099)公告,于近日收到陜西證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查,太平洋存在以下問(wèn)題:
一、未按規(guī)定和協(xié)議約定及時(shí)公告韓城城投募集資金使用違規(guī)問(wèn)題。即,公司在知悉‘20韓城03’、‘20韓城04’債券存在募集資金用途與募集說(shuō)明書(shū)約定不符,以及‘20韓城03’債券存在募集資金賬戶(hù)使用不規(guī)范的違規(guī)情形后,未按照公司與韓城城投簽訂的《債券受托管理協(xié)議》第6.3條之約定在五個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。
二、未按規(guī)定和協(xié)議約定對(duì)韓城城投相關(guān)重大事項(xiàng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。太平洋在履行受托管理職責(zé)過(guò)程中,未采取充分手段核查發(fā)現(xiàn)韓城城投未披露重大訴訟、主要資產(chǎn)被凍結(jié)、未能清償?shù)狡趥鶆?wù)等重大事項(xiàng),未盡到《債券受托管理協(xié)議》第4.1和第4.2條關(guān)于受托管理人持續(xù)跟蹤監(jiān)督和關(guān)注義務(wù)。
太平洋上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,陜西證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求其自收到?jīng)Q定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。
公開(kāi)資料顯示,韓城城投成立于2005年7月,其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)主要為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保障房建設(shè)及銷(xiāo)售、面粉加工及銷(xiāo)售,以及煤炭貿(mào)易等。自2018年起,韓城城投及其擔(dān)保的債項(xiàng)就發(fā)生多起逾期、違約。截至目前,債券市場(chǎng)上韓城城投存續(xù)債券共7只,合計(jì)余額為35.7億元。
太平洋是一家證券交易服務(wù)商,主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、研究咨詢(xún)服務(wù)等,具體涉及融資融券、股票質(zhì)押、大宗交易、期貨、固定收益等方面,致力于幫助股東和投資人用戶(hù)合理配置資產(chǎn),滿(mǎn)足其在證券投資領(lǐng)域獲取收益的需求。企查查APP顯示,太平洋已多次收到警示函。其中,2021年10月,四川證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取出具警示函的監(jiān)管措施;2020年,太平洋又分別收到廣東監(jiān)管局的警示函,及云南監(jiān)管局的監(jiān)管措施、行政處罰。
2021年前三季度,太平洋實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入12.8億,同比增長(zhǎng)59.9%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)3.4億,同比增長(zhǎng)243.2%;每股收益為0.05元。第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約6.05億元,同比增長(zhǎng)99.46%;實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約2.03億元,同比增長(zhǎng)338.5%;實(shí)現(xiàn)基本每股收益0.03元。