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2月10日晚,北交所披露首批56只融資融券標(biāo)的股票名單,諾思蘭德、華嶺股份、科達(dá)自控、三元基因等公司入選。
56只標(biāo)的股票占全部北交所上市公司數(shù)量的三成。其中,49只以北證50成分股條件納入,7只以符合流動(dòng)性篩選標(biāo)準(zhǔn)納入。
北交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,納入首批融資融券標(biāo)的的股票,或是北證50指數(shù)成份股;或是滿足一定流動(dòng)性基礎(chǔ)的股票,如上市滿3個(gè)月,流通股本不低于5000萬股或流通市值不低于10億元,且最近3個(gè)月日均成交金額達(dá)300萬元的股票;同時(shí),不得存在《北京證券交易所融資融券交易細(xì)則》規(guī)定的負(fù)面情形。
北證50指數(shù)在選取成份股時(shí)已充分考慮了股票的質(zhì)地、風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性,因此北證50指數(shù)成份股均具備開展信用交易的基礎(chǔ)。兩融標(biāo)的股票覆蓋北證50指數(shù)成份股,有利于進(jìn)一步活躍成份股交易,提升股票流動(dòng)性,保障北證50指數(shù)更好地反映北交所市場運(yùn)行情況。
截至1月31日,北證50指數(shù)成份股可覆蓋北交所市場流通市值的71.63%,近三個(gè)月成交金額的23.04%。北證50成份股同輝信息、非成份股但滿足流動(dòng)性要求的生物谷兩只股票未被納入標(biāo)的。
根據(jù)披露文件,同輝信息涉嫌實(shí)際控制人資金占用,現(xiàn)已全部歸還,但相關(guān)問題尚待進(jìn)一步處理。生物谷實(shí)際控制人因存在資金占用等違法違規(guī)行為,分別被證監(jiān)會和北交所給予了行政處罰和紀(jì)律處分。實(shí)際控制人目前尚處于取保候?qū)忞A段,占用資金仍未全部歸還,負(fù)面影響尚未消除。上述北交所負(fù)責(zé)人介紹說,考慮兩只股票目前存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患,納入兩融標(biāo)的可能進(jìn)一步放大負(fù)面影響。為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,保障兩融業(yè)務(wù)“穩(wěn)起步”,北交所根據(jù)相關(guān)要求未將兩只股票納入初始標(biāo)的名單。
上市公司資金占用損害了投資者合法權(quán)益,一直以來是證券市場嚴(yán)令禁止的紅線、底線?!侗本┳C券交易所上市規(guī)則(試行)》明確規(guī)定,上市公司控股股東、實(shí)際控制人不得以任何方式占用公司資金。據(jù)了解,為防范資金占用風(fēng)險(xiǎn),提升北交所公司規(guī)范運(yùn)作水平,北交所開展了“防范資金占用專項(xiàng)行動(dòng)”,要求保薦機(jī)構(gòu)定期核查,督促關(guān)鍵少數(shù)提高合規(guī)意識,勤勉盡責(zé);督促上市公司提高內(nèi)控水平,聚焦主業(yè),取得了積極成效。為落實(shí)北交所要求,同輝信息保薦機(jī)構(gòu)申港證券在專項(xiàng)核查時(shí),發(fā)現(xiàn)了資金占用情況,并督促實(shí)控人及時(shí)歸還,降低了負(fù)面影響。
上述負(fù)責(zé)人介紹,下一步,北交所將持續(xù)做好融資融券標(biāo)的股票管理,對上市公司資金占用等重大違法違規(guī)行為堅(jiān)持“零容忍”,確保納入兩融標(biāo)的股票公司的合規(guī)性,有效防范市場風(fēng)險(xiǎn),保障兩融業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。