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今年上半年年，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)76家券商以及券商從業(yè)人員，開(kāi)出了210多張。

7月20日，寧波證監(jiān)局又披露了一則針對(duì)券商員工違規(guī)炒股的罰單。

借用他人賬戶違規(guī)炒股

(相關(guān)資料圖)

合計(jì)被罰沒(méi)205萬(wàn)

據(jù)罰單顯示，金曉榮在就職一家券商投行，從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作時(shí)，在2020年5月，應(yīng)朋友李某詢問(wèn)，分析認(rèn)為榮豐控股集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱榮豐控股)存在重組的可能性，建議李某買入“榮豐控股”，同時(shí)兩人商議，由李某幫金某也買入“榮豐控股”。

同年5月18日、19日，李某幫助金某買入榮豐控股10.5萬(wàn)股，成交金額128萬(wàn)元，6月12日全部賣出，成交金額233萬(wàn)元，扣除交易稅費(fèi)，金某獲利105萬(wàn)元。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，金某借李某名義買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為。寧波證監(jiān)局給予金某沒(méi)收違法所得105萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款205萬(wàn)。

據(jù)記者查詢榮豐控股公告顯示，榮豐控股在2020年初就公告有重組打算，在5月份重組進(jìn)入正式階段。

從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，2020年年初到4月低，榮豐控股的股價(jià)連續(xù)下跌近20%之后，股價(jià)在5月份正式啟動(dòng)，一個(gè)月的時(shí)間，股價(jià)已經(jīng)翻倍。

記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上了解到，金某已經(jīng)在2020年底離職，并注銷了保薦代表人登記編號(hào)，而且并沒(méi)有新的入職信息。

上半年券商開(kāi)出212張罰單

投行業(yè)務(wù)成“重災(zāi)區(qū)"

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，金融監(jiān)管單位開(kāi)出的關(guān)于證券行業(yè)的（包括券商及從業(yè)人員）罰單共計(jì)212張，涉及76家券商。

其中安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，分別達(dá)到13張、12張和10張。此外，還有涉及中信證券、海通證信達(dá)證券、華龍證券、中天國(guó)富等10家券商的罰單數(shù)均超過(guò)5張及以上。

值得一提的是，212張罰單中，其中也包含170名從業(yè)人員，而且其中約有30名為公司高管。

按照業(yè)務(wù)板塊來(lái)看，212張罰單中，涉及投行業(yè)務(wù)未歸位盡責(zé)的罰單有76張，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的有74張，涉及資管業(yè)務(wù)違規(guī)的有22張，剩余的則覆蓋在從業(yè)人員炒股、公司治理或內(nèi)部控制存在缺陷、境外子公司業(yè)務(wù)違規(guī)、信息技術(shù)故障等。