證監(jiān)會(huì)日前披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示,證監(jiān)會(huì)對(duì)微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司(以下簡(jiǎn)稱微醫(yī)集團(tuán))因易聯(lián)眾信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱易聯(lián)眾)持股變動(dòng)信息披露等違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,責(zé)令微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司改正,給予警告,對(duì)微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司合計(jì)處以3030萬(wàn)元罰款,對(duì)廖杰遠(yuǎn)合計(jì)處以8萬(wàn)元罰款。
【資料圖】
來(lái)源:中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
持股變動(dòng)情況有誤導(dǎo)性陳述
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,微醫(yī)集團(tuán)作為信息披露義務(wù)人,未依法及時(shí)披露在易聯(lián)眾擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況,所披露的持股變動(dòng)情況有誤導(dǎo)性陳述。
2018年10月9日至2019年3月28日期間,微醫(yī)集團(tuán)利用微醫(yī)投資(杭州)有限公司(以下簡(jiǎn)稱微醫(yī)投資)、馮某等10個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)交易易聯(lián)眾,資金來(lái)源于微醫(yī)集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)掛號(hào)網(wǎng)(杭州)科技有限公司。賬戶組交易易聯(lián)眾由微醫(yī)集團(tuán)決策,其中,公司賬戶由微醫(yī)集團(tuán)員工徐某凱等下單交易,個(gè)人賬戶由沈某等下單交易。
2018年11月19日,賬戶組持有易聯(lián)眾21510300股,達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%;2019年1月18日,賬戶組持有易聯(lián)眾43000000股,達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的10%;微醫(yī)集團(tuán)均未及時(shí)履行報(bào)告及公告義務(wù)。微醫(yī)集團(tuán)在2019年1月10日、1月17日、1月21日、1月22日、1月23日相關(guān)公告中披露的持股數(shù)量和持股比例,均與賬戶組實(shí)際持股情況不一致。
2018年11月19日至2019年3月28日期間,微醫(yī)集團(tuán)利用賬戶組累計(jì)買(mǎi)入66191400股,累計(jì)買(mǎi)入金額580038585.2元;累計(jì)賣(mài)出44435500股,累計(jì)賣(mài)出金額404707908.2元。
微醫(yī)集團(tuán)2019年1月宣布舉牌后,易聯(lián)眾股價(jià)當(dāng)月多次異動(dòng)。
2019年1月24日,易聯(lián)眾曾發(fā)布股票交易異常波動(dòng)公告稱,股票交易價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過(guò)20%,達(dá)到了深交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。
公告還稱,微醫(yī)集團(tuán)于2019年1月10日成為公司持股5%以上股東,目前公司與微醫(yī)集團(tuán)正在技術(shù)層面、業(yè)務(wù)流程層面進(jìn)行研討,截至本公告披露日,尚未有具體落地方案,也未形成任何具體的合作意向和協(xié)議。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書(shū),微醫(yī)集團(tuán)持有易聯(lián)眾股份達(dá)到5%、10%時(shí),未及時(shí)履行報(bào)告及信息披露義務(wù),所披露的持股變動(dòng)情況有誤導(dǎo)性陳述,在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)交易易聯(lián)眾股票的行為,違反了相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二百零四條所述的違法行為。
申辯:不知悉利用個(gè)人賬戶交易情況
在聽(tīng)證過(guò)程中,微醫(yī)集團(tuán)、廖杰遠(yuǎn)及其代理人提出申辯意見(jiàn)。
微醫(yī)集團(tuán)、廖杰遠(yuǎn)提出,不知悉沈某利用個(gè)人賬戶交易情況,持股不應(yīng)合并計(jì)算,不構(gòu)成信息披露違法。違法主體認(rèn)定錯(cuò)誤,信息披露主體為微醫(yī)投資,非微醫(yī)集團(tuán)。按照從舊兼從輕的原則,應(yīng)適用2019年《證券法》。
此外,當(dāng)事人認(rèn)為,量罰過(guò)重。參照過(guò)往同類(lèi)案例,本案進(jìn)行了信息披露,只交易1只股票,投資經(jīng)驗(yàn)少、首次違法、與大股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,對(duì)沈某利用個(gè)人賬戶交易行為不知情,不存在信息披露違法的主觀意圖等,申請(qǐng)不予處罰。
經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,收購(gòu)易聯(lián)眾股份是由微醫(yī)集團(tuán)計(jì)劃、主導(dǎo)、決策的,利用微醫(yī)投資等賬戶在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)易聯(lián)眾股票系為了實(shí)現(xiàn)微醫(yī)集團(tuán)最終舉牌的目的,是整個(gè)收購(gòu)安排中的一個(gè)步驟。2019年1月10日微醫(yī)集團(tuán)舉牌標(biāo)志著此前的初步合作、形成合作框架、出資和董事會(huì)決議等內(nèi)容已分步實(shí)施完成。因此,將計(jì)劃、主導(dǎo)、決策并最終舉牌的微醫(yī)集團(tuán)認(rèn)定為信息披露義務(wù)人與事實(shí)、證據(jù)相符。
根據(jù)微醫(yī)集團(tuán)提供的情況說(shuō)明、資金轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明,廖杰遠(yuǎn)作為微醫(yī)集團(tuán)的法定代表人、董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理,知悉、參與并決策微醫(yī)集團(tuán)交易易聯(lián)眾股份事項(xiàng),未履行信息披露義務(wù)和限制交易義務(wù),應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)主管人員。
關(guān)于量罰方面,證監(jiān)會(huì)指出,行政處罰已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)與社會(huì)危害程度。
證監(jiān)會(huì)對(duì)微醫(yī)集團(tuán)、廖杰遠(yuǎn)及其代理人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二百零四條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:
責(zé)令微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款,對(duì)廖杰遠(yuǎn)給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款;
責(zé)令微醫(yī)集團(tuán)(浙江)有限公司改正,給予警告,并處以3000萬(wàn)元罰款,對(duì)廖杰遠(yuǎn)給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款。
多次尋求上市
公開(kāi)資料顯示,微醫(yī)總部位于杭州,由廖杰遠(yuǎn)帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建于2010年。截至2018年5月,微醫(yī)估值為55億美金。
來(lái)源:微醫(yī)集團(tuán)網(wǎng)站
微醫(yī)多次尋求上市。2021年4月,微醫(yī)集團(tuán)分拆出的數(shù)字醫(yī)療平臺(tái)微醫(yī)控股有限公司向港交所主板提交上市申請(qǐng),但至今尚未上市。此后,有媒體報(bào)道稱,微醫(yī)正考慮放棄傳統(tǒng)的IPO方式,轉(zhuǎn)而通過(guò)SPAC的方式上市。但目前尚未公開(kāi)披露最新上市安排。
在近期的投資者關(guān)系活動(dòng)中,有投資者詢問(wèn):微醫(yī)有可能借公司殼上市嗎?對(duì)此,易聯(lián)眾表示,公司大股東始終致力于維護(hù)控制權(quán)穩(wěn)定,張曦先生(易聯(lián)眾控股股東、實(shí)際控制人)持續(xù)堅(jiān)定看好公司未來(lái)發(fā)展前景,未來(lái)仍將探討通過(guò)擇機(jī)再次啟動(dòng)大股東定增等多種方式,進(jìn)一步夯實(shí)控制權(quán)。