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又有兩家上海券商被罰！一家公司治理存在問(wèn)題，一家內(nèi)控制度不健全，這家董秘也被罰

【資料圖】

日前，上海證監(jiān)局連下3張罰單。

其中，因公司治理中存三大問(wèn)題，光大證券及現(xiàn)任董秘分別被責(zé)令改正與出具警示函；而東方證券也因?yàn)楣善辟|(zhì)押、子公司投資等業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不健全等原因被出具警示函。

公司治理中存三大問(wèn)題，光大證券及董秘收罰單

據(jù)上海證監(jiān)局日前披露，經(jīng)查，光大證券在公司治理中存在三大問(wèn)題：

一是未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫(xiě)入公司章程，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十七條的規(guī)定。

二是未采取有效措施及時(shí)掌握股東信息變動(dòng)情況，未按規(guī)定報(bào)告股東中國(guó)光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條第二款的要求，違反了《股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。

三是公司高級(jí)管理人員熊國(guó)兵在2018年7月至2020年3月期間同時(shí)分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門(mén)或子公司，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十一條第一款的要求。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映出該公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，根據(jù)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

與此同時(shí)，光大證券董事會(huì)秘書(shū)朱勤也被上海證監(jiān)局出具警示函。上海證監(jiān)局認(rèn)為，朱勤作為光大證券的董事會(huì)秘書(shū)，對(duì)上述問(wèn)題中的前兩條負(fù)有管理責(zé)任。中證協(xié)信息顯示，朱勤現(xiàn)為光大證券副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書(shū)，自2017年2月起任職。

而罰單中提及的另一位光大證券高級(jí)管理人員熊國(guó)兵，現(xiàn)任職務(wù)為高級(jí)專家，自2010年5月起就已任職。

對(duì)于罰單中提到的同時(shí)分管多部門(mén)的問(wèn)題，券商中國(guó)記者注意到，根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十一條規(guī)定，證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門(mén)的高級(jí)管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。

東方證券業(yè)務(wù)違規(guī)也被罰

同日，東方證券也收到一張罰單。

上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露，經(jīng)查，東方證券在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、子公司投資等業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，存在部分業(yè)務(wù)決策流于形式、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。

上海證監(jiān)局同時(shí)表示，上述行為不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條第（三）項(xiàng)規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第六條規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十二條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)東方證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、控制活動(dòng)與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等要素。其中，控制活動(dòng)與措施是保證實(shí)現(xiàn)證券公司戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的政策、程序，以及防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。主要包括證券公司經(jīng)營(yíng)與管理中的授權(quán)與審批、復(fù)核與查證、業(yè)務(wù)規(guī)程與操作程序、崗位權(quán)限與職責(zé)分工、相互獨(dú)立與制衡、應(yīng)急與預(yù)防等措施。

據(jù)券商中國(guó)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2022年以來(lái)，已經(jīng)有超過(guò)40家券商、150位從業(yè)者收到罰單。從罰單內(nèi)容來(lái)看，盡管涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域各不相同，比如投行、資管、自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、場(chǎng)外期權(quán)等等，但從諸多業(yè)務(wù)違規(guī)中，恰恰反映出眾多券商在治理上存在疏漏或合規(guī)風(fēng)控內(nèi)控不規(guī)范。

一位北京券商的合規(guī)部門(mén)人士表示，券商內(nèi)控質(zhì)量的提升，不僅只能靠罰單來(lái)督促，券商需要提升合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)管理。

今年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)2022年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，曾強(qiáng)調(diào)“資本市場(chǎng)正處于發(fā)展關(guān)鍵期，促進(jìn)機(jī)構(gòu)功能發(fā)揮、加強(qiáng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控是機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的重要環(huán)節(jié)?！睍?huì)議還要求，要堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)治理和風(fēng)險(xiǎn)管理；堅(jiān)持底線思維，牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)化解處置防線；堅(jiān)持高壓態(tài)勢(shì)，持續(xù)凈化行業(yè)發(fā)展生態(tài)等。