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8月19日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）在官網(wǎng)公布了首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單（2022年第7號(hào)），又有3個(gè)自然人對(duì)象因在IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存違規(guī)行為，被協(xié)會(huì)限制參與打新半年。

截至8月20日，今年以來(lái)超過(guò)400名投資者因在“打新”中存在違規(guī)行為收到“罰單”。

3個(gè)自然人賬戶被限打新半年

(資料圖片)

今年以來(lái)超400賬戶違規(guī)

根據(jù)協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在2022年6月的3個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的3個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

此次被列入黑名單的對(duì)象為3個(gè)自然人賬戶，分別是余惠華自有資金賬戶、張序?qū)氉杂匈Y金賬戶、傅林堅(jiān)自有資金賬戶，其被限制時(shí)間均為半年，開(kāi)始日期和結(jié)束日期分別是2022年8月22日和2023年2月21日。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

包括此次發(fā)布的名單，截至8月20日，2022年以來(lái)，協(xié)會(huì)發(fā)布了7份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單、5份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單、3份首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單、1份網(wǎng)下投資者異常名單和2份公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對(duì)象限制名單，包括自然人、公司自有賬戶、券商機(jī)構(gòu)、私募基金產(chǎn)品在內(nèi)的超過(guò)400名投資者被限制在一定時(shí)間內(nèi)參與打新。

從可查詢到的情況看，這些賬戶打新被限的一大重要原因，在于棄購(gòu)或部分棄購(gòu)獲配新股。例如此前被列入首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單（2022年第4號(hào)）的衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金，其在德龍激光發(fā)行新股過(guò)程中初步獲配1621股，應(yīng)繳款總額49166.39元，但該基金全額棄購(gòu)，最終被限制參與打新半年。

16類情形需規(guī)避

協(xié)會(huì)此前發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條明確，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：

（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；

（二）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；

（三）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；

（四）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；

（五）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；

（六）委托他人報(bào)價(jià)；

（七）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；

（八）故意壓低或抬高價(jià)格；

（九）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；

（十）不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；

（十一）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；

（十二）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

第四十六條明確，網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：

（一）不符合配售資格；

（二）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；

（三）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；

（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》明確，網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)前述業(yè)務(wù)規(guī)范第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單六個(gè)月；在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)前述業(yè)務(wù)規(guī)范第四十五條和第四十六條所規(guī)定的單種情形兩次（含）以上或兩種情形以上，協(xié)會(huì)將其列入黑名單十二個(gè)月。