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世界報道:擅自修改IPO申報文件，野風藥業(yè)保代被罰停業(yè)6個月所在券商曾被約談
又見保代擅自修改公司IPO申報文件。
日前，證監(jiān)會官網(wǎng)披露一則《關(guān)于對于右杰采取認定為不適當人選6個月措施的決定》。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)于右杰作為浙江野風藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過公司審批的申報文件，未按公司要求重新履行審批程序。
(資料圖)
由于上述行為違反了相關(guān)辦法規(guī)定，按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會決定認定于右杰為不適當人選，自行政監(jiān)管措施決定書作出之日起6個月內(nèi)，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關(guān)職務或者實際履行上述職務。
公開簡歷信息顯示，于右杰任安信證券投資銀行部業(yè)務副總監(jiān)，金融學碩士，具有7年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)驗。此前曾負責或參與宇新股份、瀚川智能、真愛美家等首次公開發(fā)行股票并上市項目。
同時，中證協(xié)信息顯示，于右杰曾在海通證券、方正證券承銷保薦等券商有過從業(yè)經(jīng)歷，在2017年加入安信證券，于2020年7月登記為保薦代表人。
而從深交所官網(wǎng)來看，此次于右杰涉及修改的野風藥業(yè)IPO申報項目，于2021年5月遞交申請并獲得創(chuàng)業(yè)板受理，為其服務的中介機構(gòu)分別為安信證券、中匯會計師事務所和錦天城律所。
從2021年7月10日開始，野風藥業(yè)IPO進入到問詢階段，2022年3月31日深交所發(fā)出第二輪審核問詢函，直到2022年6月24日，由于公司申請撤回發(fā)行上市申請文件，深交所最終決定終止對其首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。
在該IPO項目終止之后，證監(jiān)會就曾對安信證券采取監(jiān)管談話措施的決定。
9月底，證監(jiān)會在下發(fā)的監(jiān)管措施決定中表示，安信證券作為浙江野風藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。
對此，證監(jiān)會要求安信證券合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人前往證監(jiān)會接受監(jiān)管談話，同時要求安信證券加強對投資銀行業(yè)務的內(nèi)控管理，對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，并向深圳證監(jiān)局提交問責整改報告。
值得一提的是，2019年在保薦交控科技科創(chuàng)板首發(fā)申請過程中，中金公司也曾因未經(jīng)上交所同意，擅自改動發(fā)行人注冊申請文件，被出具警示函，兩名保代被通報批評。中信證券也曾因保薦柏楚電子過程中違規(guī)修改科創(chuàng)板招股書，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。（徐曉春 xuxiaochun@lanjinger.com）
